判斷題若發(fā)行人向證監(jiān)會申報材料之前，若存在控股股東、實際控制人資金占用情形，僅履行內部程序即可。

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3.多項選擇題以下哪些屬于上市主體選擇應關注事項（）

A.主營業(yè)務突出
B.盈利能力較強
C.關聯(lián)交易
D.歷史沿革情況

4.多項選擇題公司整體變更應掌握的原則是（）

A.內容和程序合法原則
B.盈利性原則
C.持續(xù)穩(wěn)定原則
D.必要性原則

5.多項選擇題關聯(lián)交易的主要類型有（）

A.擔保
B.租賃
C.代理
D.銷售商品

6.多項選擇題對于委托加工問題，需關注以下哪些事項（）

A.解釋外協(xié)加工的必要性
B.說明外協(xié)加工的詳細情況
C.披露外協(xié)加工的風險及規(guī)避
D.明確外協(xié)加工的定價方式

7.多項選擇題獨立董事要求所涉及的主要法律法規(guī)有（）

A.《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》
B.《深圳證券交易所獨立董事備案辦法》
C.《上海證券交易所獨立董事備案及培訓工作指引》
D.一般董事要求的其他法律法規(guī)

8.多項選擇題屬于內部控制制度的有（）

A.《對外擔保制度》
B.《對外投資管理制度》
C.《固定資產(chǎn)管理制度》
D.《存貨管理制度》

9.多項選擇題若發(fā)行人報告期內存在自由土地是集體土地性質，存在集體土地瑕疵問題，以下哪些屬于解決思路（）

A.與政府相關部門溝通，流轉為國有土地
B.合理解釋說明租賃集體土地的原因
C.由控股股東和實際控制人出具承擔有關損失或費用的承諾
D.取得有關部門出具的不予處罰的證明

10.多項選擇題企業(yè)改制是指（）

A.國有獨資企業(yè)改為國有獨資公司
B.國有獨資企業(yè)、國有獨資公司改為國有資本控股公司
C.國有獨資企業(yè)、國有獨資公司改為非國有資本控股公司
D.國有資本控股公司改為非國有資本控股公司