單項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制的說(shuō)法中，正確的是（）。
Ⅰ．基金管理人作為一個(gè)企業(yè)組織，自身就在不斷變化當(dāng)中，面臨人員規(guī)?？赡茉龆?、業(yè)務(wù)范圍可能擴(kuò)大、投資策略可能調(diào)整等各種可能的變化
Ⅱ．針對(duì)管理人組織體系內(nèi)的變化，需要重新評(píng)估內(nèi)部控制體系是否仍然能夠滿足變化后的內(nèi)部控制要求
Ⅲ．面對(duì)外部環(huán)境的變化，如投資領(lǐng)域的政策方針、監(jiān)管要求、法律法規(guī)等發(fā)生調(diào)整，基金管理人的內(nèi)部控制必須同步按要求調(diào)整
Ⅳ．若內(nèi)部控制體系不能夠滿足變化后的內(nèi)部控制要求，需進(jìn)行完善以保證內(nèi)部控制的有效性

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


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1.單項(xiàng)選擇題《關(guān)于企業(yè)申請(qǐng)境外上市有關(guān)問(wèn)題的通知》對(duì)申請(qǐng)境外直接上市企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況的要求不包括（）。

A.擬上市企業(yè)籌資用途符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策及國(guó)家有關(guān)固定資產(chǎn)投資立項(xiàng)的規(guī)定，凈資產(chǎn)不少于4億元人民幣
B.過(guò)去一年稅后利潤(rùn)不少于5000萬(wàn)元人民幣，并有增長(zhǎng)潛力
C.按照合理市盈率預(yù)期，籌資額不少于5000萬(wàn)美元
D.具有規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)及較完善的內(nèi)部管理制度

2.單項(xiàng)選擇題母基金主要采?。ǎ?。

A.私募形式
B.公募形式
C.委托募集形式
D.自行募集形式

5.單項(xiàng)選擇題管理人內(nèi)部控制的要素構(gòu)成不包括（）

A.內(nèi)部環(huán)境
B.獨(dú)立運(yùn)作
C.內(nèi)部監(jiān)督
D.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

6.單項(xiàng)選擇題關(guān)于投資后管理，表述不正確的是（）。

A.投資后管理關(guān)系到投資項(xiàng)目的發(fā)展與退出方案的實(shí)現(xiàn)
B.投資后項(xiàng)目的監(jiān)控可以及時(shí)了解被投資企業(yè)全部情況，保證項(xiàng)目盈利
C.良好的投資后管理將會(huì)從主動(dòng)層面減少或消除潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)
D.投資后管理的增值服務(wù)有利于提升被投資企業(yè)自身的價(jià)值，增加投資收益

7.單項(xiàng)選擇題在我國(guó)的分類體系中，當(dāng)出現(xiàn)以下（）情況時(shí)，可認(rèn)定該基金不屬于創(chuàng)業(yè)投資基金。

A.投資新三板企業(yè)
B.僅從事創(chuàng)業(yè)投資及相關(guān)活動(dòng)
C.不投資在公開(kāi)市場(chǎng)上市的企業(yè)
D.名稱沒(méi)有鮮明地體現(xiàn)創(chuàng)業(yè)投資的特點(diǎn)

8.單項(xiàng)選擇題自行募集機(jī)構(gòu)是指（）；委托募集機(jī)構(gòu)是指（）。

A.基金管理人；基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
B.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)；基金管理人
C.基金管理人；基金托管人
D.投資者；基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

9.單項(xiàng)選擇題合伙型基金中，（）不參與投資決策。

A.普通合伙人
B.有限合伙人
C.出資人
D.投資者