證券分析師發(fā)表涉及具體證券的評論意見，或者解讀其撰寫的證券研究報告，應當符合的要求包括（）。
I.由所在證券公司或者證券投資咨詢機構(gòu)統(tǒng)一安排
II.說明所依據(jù)的證券研究報告的發(fā)布日期
III.適當?shù)乇ＷC投資收益
IV.準確地表達自己的研究觀點
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、IV
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券交易的說法，正確的有（）。
I.證券交易當事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券
II.公開發(fā)行的證券，可以在按照國務院規(guī)定設立的區(qū)域性股權(quán)市場轉(zhuǎn)讓
III.證券在證券交易所上市交易，應當采用公開的集中交易方式或者國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他方式
IV.依法發(fā)行的證券，《公司法》和其他法律對其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
A.I、II、IV
B.II、III
C.III、IV
D.I、III、IV
證券公司某營業(yè)部根據(jù)司法機關(guān)作出的裁定書以及協(xié)助執(zhí)行通知書，對該營業(yè)部某客戶賬戶進行限制資金轉(zhuǎn)出、限制撤銷指定交易以及限制轉(zhuǎn)托管操作。根據(jù)《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》，該營業(yè)部應當采取的操作包括（）。
I.事先報營業(yè)部領(lǐng)導及公司總部批準
II.事后按規(guī)定流程進行復核
III.對審批及復核做好留痕備查
IV.第一時間通知客戶
A.I、II、IV
B.I、III、IV
C.I、II、III
D.II、III、IV
A.中國證監(jiān)會對違反規(guī)定的證券公司合規(guī)負責人采取紀律處分的監(jiān)管措施
B.中國證監(jiān)會對違反規(guī)定的證券公司合規(guī)負責人采取責令參加培訓的監(jiān)管措施
C.中國證監(jiān)會對違反規(guī)定的證券公司合規(guī)負責人采取監(jiān)管談話的監(jiān)管措施
D.中國證監(jiān)會認定違反規(guī)定的證券公司合規(guī)負責人為不適當人選
下列關(guān)于期貨交易所承擔法律責任的說法，錯誤的有（）。
I.期貨交易所可以發(fā)布價格預測信息
II.期貨交易所應當按照規(guī)定公布即時行情
III.期貨交易所可以根據(jù)情況限制會員實物交割總量
IV.期貨交易所不得違規(guī)收取手續(xù)費
A.I、III
B.II、III
C.I、II、IV
D.I、IV
A.《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》
B.《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》
C.《上市公司收購管理辦法》
D.《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》
A.證券經(jīng)紀合同
B.期貨經(jīng)紀合同
C.融資融券合同
D.資產(chǎn)管理合同
下列關(guān)于證券資產(chǎn)管理業(yè)務信息披露的說法，錯誤的有（）。
I.投資標準化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃至少每周披露一次凈值
II.投資非標準化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃至少每月披露一次凈值
III.每季度結(jié)束之日起1個月內(nèi)披露季度報告
IV.每年度結(jié)束之日起3個月內(nèi)披露年度報告
A.I、II、III、IV
B.I、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
下列關(guān)于跨墻人員行為規(guī)范的說法，錯誤的有（）。
I.公開側(cè)業(yè)務的工作人員需參與保密側(cè)業(yè)務并接觸內(nèi)幕信息的，應當履行跨墻審批程序
II.公開側(cè)業(yè)務的工作人員被動接觸到保密側(cè)業(yè)務的內(nèi)幕信息，無須履行跨墻審批程序
III.公開側(cè)業(yè)務部需派員跨墻進行業(yè)務協(xié)作的，跨墻人員應當自行向所屬部門和合規(guī)部門提出申請，并經(jīng)其審批同意
IV.跨墻人員履行跨墻審批程序，可以獲取想獲取的內(nèi)幕信息
A.I、III
B.II、III、IV
C.I、II
D.II、IV
A.實行會員制的證券交易所設董事會
B.實行會員制的證券交易所設監(jiān)事會
C.實行會員制的證券交易所設理事會
D.證券交易所設總經(jīng)理一人，由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)任免
根據(jù)《證券公司風險控制指標管理辦法》，下列關(guān)于證券公司風險控制指標體系的說法，正確的有（）。
I.主要風控指標包括凈資本
II.主要風控指標包括風險覆蓋率
III.主要風控指標包括總資產(chǎn)
IV.主要風控指標包括凈穩(wěn)定資金率
A.I、III
B.I、II、IV
C.I、II、III、IV
D.II、III、IV
最新試題
根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》，中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前應當告知當事人享有的各項權(quán)利中，不包括（）
根據(jù)《證券公司全面風險管理規(guī)范》，下列關(guān)于證券公司風險文化的說法，錯誤的有（）I.僅在總部推行穩(wěn)健的風險文化II.在分支機構(gòu)推行保守的風險文化III.形成與本 公司相適應的風險管理理念I(lǐng)V.形成與行業(yè)相適應的風險管理理念
甲證券公司代銷乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經(jīng)紀業(yè)務事業(yè)部負責代銷金融產(chǎn)品上架工作的主管。根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，王某可以接受乙公司提供的（）。
下列屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的有（）I.玉米期貨II.雞蛋期貨III.菜籽期貨IV.白銀期貨
下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)資產(chǎn)管理計劃投資者權(quán)利義務的說法，錯誤的是（）。
下列關(guān)于有限責任公司和股份有限公司主要區(qū)別的說法，正確的有（）Ⅰ.有限責任公司應由50個以下股東出資設立，股份有限公司應當有2人以上200人以下為發(fā)起人Ⅱ.有限責任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見，股份有限公司的股份轉(zhuǎn)讓相對便捷股份Ⅲ.有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金，有限責任公司則不可以Ⅳ.有限責任公司成立后應當向股東簽發(fā)出資證明書，而股份有限公司無需簽發(fā)持股證明
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》，證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務，應具備符合條件的高級管理人員和（）名以上投資經(jīng)理。
根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場自律管理與服務規(guī)范（試行）》，下列關(guān)于證券公司開展區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務的說法，正確的是（）I.證券公司及其從業(yè)人員應當配合中國證券業(yè)協(xié)會對落實本規(guī)范及相關(guān)自律要求情況的監(jiān)督檢查II.證券公司及其從業(yè)人員違反該規(guī)范，中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施III.證券公司及其從業(yè)人員存在違反法律、法規(guī)行為的，將移交中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)或其他有權(quán)機關(guān)依法查處IV.證券公司及其從業(yè)人員應當勤勉盡責，嚴格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，按規(guī)定和約定履行義務
下列屬于證券公司開展經(jīng)紀業(yè)務應符合的行政法規(guī)是（）。
下列關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)罪的刑事追訴標準的說法，正確的是（）。