單項選擇題（）應(yīng)監(jiān)督高級管理層合規(guī)管理職責(zé)的履行情況

A.商業(yè)銀行行長
B.商業(yè)銀行董事長
C.商業(yè)銀行監(jiān)事長
D.商業(yè)銀行監(jiān)事會


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1.單項選擇題（）對商業(yè)銀行經(jīng)營活動的合規(guī)性負最終責(zé)任

A.商業(yè)銀行行長
B.商業(yè)銀行分管副行長
C.商業(yè)銀行董事會
D.商業(yè)銀行監(jiān)事會

2.單項選擇題檢查和評價商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理有效性的部門是（）

A.商業(yè)銀行上級管理部門
B.人民銀行相關(guān)管理部門
C.銀行業(yè)監(jiān)督管理部門
D.工商行政管理部門

3.多項選擇題戰(zhàn)略規(guī)劃在實施方案中應(yīng)當(dāng)闡述的內(nèi)容包括（）。

A.所涉及的風(fēng)險因素
B.潛在收益
C.可以接受的風(fēng)險水平
D.預(yù)期風(fēng)險損失和財務(wù)分析
E.銀行自身資本狀況

4.多項選擇題戰(zhàn)略風(fēng)險管理的作用包括（）。

A.能夠最大限度地避免經(jīng)濟損失
B.能夠確保產(chǎn)品和服務(wù)的溢價水平
C.強化了商業(yè)銀行對于潛在威脅的洞察力
D.能夠持久、有效地幫助商業(yè)銀行減少各種潛在的風(fēng)險損失
E.能夠預(yù)先識別所有潛在風(fēng)險以及這些風(fēng)險之間的內(nèi)在聯(lián)系和相互作用

6.多項選擇題保函類業(yè)務(wù)的操作環(huán)節(jié)為（）。

A.申請受理
B.調(diào)查審查審批
C.反擔(dān)保落實
D.保函出具
E.保函管理

7.多項選擇題存款支取與銷戶時申請與審核的主要風(fēng)險點包括（）。

A.客戶表現(xiàn)
B.存折（單、卡）真實性
C.客戶證件審核
D.無折取款
E.非正常銷戶、異常交易
F.付款記賬順序

8.多項選擇題中小金融機構(gòu)公司治理建立的“三會一層”，是指（）的公司治理架構(gòu)。

A.股東（社員）大會
B.董（理）事會
C.監(jiān)事會
D.高級管理層
E.職工代表大會

9.單項選擇題超額準(zhǔn)備金率計算公式中的各項存款不包括下列哪項（）？

A.財政比存款
B.保證金
C.活期存款
D.應(yīng)解匯款

10.單項選擇題（）屬于零售性質(zhì)的資金。

A.同業(yè)拆借
B.再貼現(xiàn)
C.發(fā)行票據(jù)
D.居民儲蓄