A.單位法人對(duì)公司規(guī)模、經(jīng)營(yíng)范圍、業(yè)務(wù)背景等情況完全不清楚
B.單位名稱或法人在我*行運(yùn)營(yíng)關(guān)注名單之中
C.通過(guò)查詢相關(guān)網(wǎng)站等,確定客戶注冊(cè)地址實(shí)際不存在的
D.通過(guò)工商信息網(wǎng)查詢顯示單位客戶一段時(shí)期內(nèi)頻繁變更法人或注冊(cè)地址
E.無(wú)管戶客戶經(jīng)理
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A.人民幣單位定期/通知存款申請(qǐng)表
B.經(jīng)辦人身份證原件及復(fù)印件
C.法定代表人授權(quán)委托書(shū)
D.法人身份證原件及復(fù)印件
A.深圳市羅湖法院(屬于預(yù)算單位)申請(qǐng)開(kāi)立一般賬戶用于執(zhí)行款管理
B.某村鎮(zhèn)銀行申請(qǐng)開(kāi)立一般賬戶用于支付系統(tǒng)代理清算
C.某集團(tuán)公司內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)資金運(yùn)營(yíng)中心申請(qǐng)開(kāi)立一般賬戶用于日常結(jié)算
D.某基金公司申請(qǐng)開(kāi)立專用賬戶用于募集基金
A.客戶在同一個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)可以同時(shí)開(kāi)立基本賬戶和一般賬戶
B.客戶在同一個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)可以同時(shí)開(kāi)立基本賬戶和專用賬戶
C.客戶因不用結(jié)算用途可以在同一營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)立兩個(gè)以上一般賬戶
D.異地建筑施工單位可以憑同一份施工合同同時(shí)在兩個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)立臨時(shí)存款賬戶
E.預(yù)算單位可以憑同一證明文件同時(shí)在兩個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)立專用存款賬戶
A.未清償我*行債務(wù)、存在未結(jié)清資產(chǎn)業(yè)務(wù)的結(jié)算戶,如:貸款戶、欠息戶、擔(dān)保戶、與我*行債務(wù)未了結(jié)或存在其他法律問(wèn)題的賬戶
B.存有定期存款、保證金、理財(cái)產(chǎn)品未結(jié)清的賬戶、納稅專戶
C.凍結(jié)戶、止付戶
D.各分行根據(jù)具體情況認(rèn)定的其他不需要結(jié)轉(zhuǎn)的賬戶
A.基本存款賬戶
B.一般存款賬戶
C.內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)名義開(kāi)立的專用賬戶
D.建筑施工單位開(kāi)立的項(xiàng)目部臨時(shí)賬戶
A.賬戶名稱
B.證明文件編號(hào)
C.存款人類別
D.法人
E.開(kāi)戶銀行
F.賬號(hào)
A.某有限公司申請(qǐng)開(kāi)立的基本存款賬戶
B.某異地建筑公司項(xiàng)目部申請(qǐng)開(kāi)立的臨時(shí)存款賬戶
C.某政府機(jī)關(guān)申請(qǐng)開(kāi)立的零余額賬戶
D.某基金公司募集某產(chǎn)品成立申請(qǐng)開(kāi)立的專用賬戶
A.某有限公司申請(qǐng)開(kāi)立的基本存款賬戶
B.某基金公司申請(qǐng)開(kāi)立產(chǎn)品核算專用賬戶
C.某異地建筑公司項(xiàng)目部申請(qǐng)開(kāi)立臨時(shí)賬戶
D.不具有社會(huì)團(tuán)體法人資格的某工會(huì)組織申請(qǐng)開(kāi)立的工會(huì)專用存款賬戶
A.持營(yíng)業(yè)執(zhí)照的某企業(yè)法人開(kāi)立賬戶用于日常結(jié)算
B.無(wú)工會(huì)法人證書(shū)的某企業(yè)工會(huì)組織開(kāi)立賬戶用于工會(huì)活動(dòng)費(fèi)用核算
C.深圳市XX學(xué)校(預(yù)算單位)開(kāi)立賬戶用于繳納學(xué)費(fèi)
D.持個(gè)體工商戶營(yíng)業(yè)執(zhí)照開(kāi)立賬戶用于繳納稅款
A.不配合客戶身份識(shí)別
B.有組織同時(shí)或分批開(kāi)戶
C.開(kāi)戶理由不合理
D.開(kāi)立業(yè)務(wù)與客戶身份不相符
最新試題
外國(guó)政要的家庭成員無(wú)需應(yīng)采取相應(yīng)的客戶身份識(shí)別措施。
我*行可信賴銷售金融產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)所提供的客戶身份識(shí)別結(jié)果,不再重復(fù)進(jìn)行已完成的客戶身份識(shí)別程序,不用承擔(dān)未履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的責(zé)任。
法律、行政法規(guī)和其他規(guī)章對(duì)客戶身份資料和交易記錄有更長(zhǎng)保存期限要求的,遵守其規(guī)定
運(yùn)營(yíng)經(jīng)理審批通過(guò)后可以為聯(lián)合國(guó)安理會(huì)制裁決議名單、中國(guó)政府有權(quán)機(jī)關(guān)公布的恐怖組織、恐怖分子以及本*行規(guī)定的涉及敏感名單的客戶開(kāi)立賬戶和提供金融服務(wù)
總行金融同業(yè)部門為境外金融機(jī)構(gòu)關(guān)系的專責(zé)營(yíng)銷和管理部門,統(tǒng)籌負(fù)責(zé)對(duì)境外金融機(jī)構(gòu)合作關(guān)系的開(kāi)發(fā)、建立、維護(hù)與協(xié)調(diào)工作
客戶為外國(guó)政要的,各機(jī)構(gòu)不用了解其資金來(lái)源和用途
識(shí)別客戶和交易的實(shí)際受益人,目的在于確認(rèn)客戶是否為他人利益進(jìn)行交易,了解最終控制交易或享有交易利益的人是誰(shuí)
私自使用柜臺(tái)式遠(yuǎn)程柜面模式外出辦理業(yè)務(wù)的,2年內(nèi)不得再申請(qǐng)遠(yuǎn)程柜面操作權(quán)限
洗錢或利用職務(wù)或崗位便利為洗錢、恐怖融資活動(dòng)提供幫助的,除亮牌處罰和取消遠(yuǎn)程柜面操作權(quán)限外,3年內(nèi)不得再申請(qǐng)遠(yuǎn)程柜面操作權(quán)限
此處“本機(jī)構(gòu)”包括我*行的所有營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)和機(jī)構(gòu)