單項(xiàng)選擇題單獨(dú)或合計(jì)持有股份有限公司()以上股份的股東,有權(quán)向股東大會(huì)提出臨時(shí)提案。

A.百分之十
B.百分之五
C.百分之十五
D.百分之三


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1.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》,發(fā)行人和主承銷(xiāo)商向公眾投資者進(jìn)行推介時(shí),向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應(yīng)()。

A.與向網(wǎng)下投資者提供的信息有所區(qū)別
B.較向網(wǎng)下投資者提供的信息更加完整
C.在向網(wǎng)下投資者提供的信息范圍以?xún)?nèi)
D.與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致

2.單項(xiàng)選擇題下列描述不屬于融資融券業(yè)務(wù)范疇的是()。

A.客戶(hù)向證券公司交存相應(yīng)擔(dān)保物
B.融資方通過(guò)結(jié)算參與人申報(bào)提交質(zhì)押券
C.證券公司向客戶(hù)出借標(biāo)的證券供其賣(mài)出標(biāo)的證券
D.證券公司向客戶(hù)出借資金供其買(mǎi)入標(biāo)的證券

5.單項(xiàng)選擇題證券公司在進(jìn)行期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)時(shí),證券公司與期貨公司()。

A.應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)
B.經(jīng)雙方協(xié)商一致,期貨公司可以把收取、保管保證金等業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)移給證券公司
C.可以人員互相兼任
D.可以共用經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所

6.單項(xiàng)選擇題證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的,沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的,處以()的罰款。

A.2萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
B.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
C.10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下
D.5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

7.單項(xiàng)選擇題違反《證券法》規(guī)定,在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買(mǎi)賣(mài)證券的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以()以下的罰款。

A.三萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下
B.五萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下
C.三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下
D.三萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下

8.單項(xiàng)選擇題關(guān)于公開(kāi)募集基金的基金管理人職責(zé),下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時(shí)向基金份額持有人分配收益
B.保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄和賬冊(cè)
C.進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告
D.對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬

9.單項(xiàng)選擇題關(guān)于管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司的主要股東應(yīng)符合的要求,以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A.具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)
B.具有良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)
C.資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)
D.最近五年沒(méi)有違法記錄

最新試題

基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿(mǎn)之日起()日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資,自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起()日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交備案申請(qǐng)和驗(yàn)資報(bào)告,辦理基金備案手續(xù)。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)或其他方式向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷(xiāo)售從業(yè)資質(zhì)的人員信息,公示的內(nèi)容不包括()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金銷(xiāo)售渠道審慎調(diào)查包括()。Ⅰ.基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人的審慎調(diào)查Ⅱ.基金管理人對(duì)基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查Ⅲ.基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)對(duì)基金托管人的審慎調(diào)查Ⅳ.基金托管人對(duì)基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前公布招募說(shuō)明書(shū)、基金合同及其他有關(guān)文件,公布上述文件的時(shí)間是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某私募基金于2019年10月27日清算終止,按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定,該私募基金的管理人應(yīng)該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄和其他相關(guān)資料,保存期限至少應(yīng)當(dāng)至()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是()。Ⅰ.基金合同期限為5年以上Ⅱ.基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ.基金份額持有人不少于200人

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報(bào)告,基金管理人披露年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在()之前。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于基金申購(gòu)業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)傳輸過(guò)程的說(shuō)法中,正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于操作風(fēng)險(xiǎn)的表述中,下列錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù),按照基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的約定向投資人收取的費(fèi)用不包括()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題