A.某基金公司投資合規(guī)人員不看好某個股票的收益，在該股票入庫審批時不予同意
B.某基金公司督察長未經審批而查閱公司所有投資組合的投資明細
C.某基金公司監(jiān)察稽核部總監(jiān)同時兼任董事會秘書、人力資源部總監(jiān)的職務
D.某基金公司督察長認為某債券存在重大信用風險，而責令交易部將該債券賣出
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A.督察長由董事長提名并由董事會聘任
B.督察長由總經理提名并聘任
C.督察長由總經理提名并由董事會聘任
D.督察長由董事長提名并由股東會聘任
A.檢查并對違規(guī)的基金經理限制其投資權限
B.檢查并對違反公司合規(guī)制度的人員進行處罰
C.檢查并提出處理建議
D.檢查并在發(fā)生風險的情況下代替業(yè)務人員進行操作
A.專業(yè)性
B.協(xié)調性
C.關鍵性
D.獨立性
A.客觀性原則
B.協(xié)調性原則
C.獨立性原則
D.專業(yè)性原則
A.合規(guī)人員應當與公司其它部門形成合規(guī)合力
B.合規(guī)人員應當依據(jù)相關法規(guī)對違規(guī)事實進行客觀評價
C.合規(guī)人員應當熟悉業(yè)務制度
D.合規(guī)人員在對不同業(yè)務部門進行核查時，應用不同標準進行評估報告
A.專業(yè)性原則
B.協(xié)調性原則
C.獨立性原則
D.客觀性原則
A.實現(xiàn)對風險的有效識別
B.提升基金管理人盈利水平
C.建立健全合規(guī)風險管理體系
D.確?；鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經營
A.確保基金管理人持續(xù)快速運營
B.確?；鸸芾砣藢崿F(xiàn)利潤最大化
C.確保基金管理人依法合規(guī)經營
D.確?；鸸芾砣艘?guī)避投資風險
A.投資部門的獨立性
B.合規(guī)機制的獨立性
C.問責的獨立性
D.合規(guī)部門的獨立性
A.合規(guī)管理人員應能夠獲取相應資源以履行職責
B.為確保合規(guī)管理的專業(yè)性，合規(guī)管理部門負責人可以任職于相關業(yè)務部門
C.合規(guī)管理部門的地位應當在正式文件中規(guī)定
D.合規(guī)管理人員應能夠接觸到必需的信息和人員
最新試題
下列各項中（）是基金管理人專門的合規(guī)管理部門。
某基金公司剛成立，為了預防反洗錢合規(guī)性風險，應該采取的措施有（）。I．建立風險導向的反洗錢防控體系II．建立符合行業(yè)特征的客戶風險識別機制III．制定嚴格的開戶流程，規(guī)范對客戶身份等的認定IV．建立投資者適當性原則
合規(guī)管理中，基金管理人應當遵守的相關規(guī)則不包括（）。
以下選項中不屬于基金公司合規(guī)管理基本原則的是（）。
在證券公司工作多年的王先生，近日辭職與好友一起開辦了私募基金公司，但由于之前王先生并沒有從事過合規(guī)方面的工作，因此對新成立的公司合規(guī)管理方面欠缺經驗。如果想讓新公司合規(guī)穩(wěn)健持續(xù)經營，需遵循以下內容開展業(yè)務，下列說法錯誤的是（）。
下列各項中（）不是基金管理人合規(guī)管理涉及的內容。
某基金公司剛成立，投資總監(jiān)兼任督察長，違背了合規(guī)管理的（）。
合規(guī)管理的意義不包括（）。
下列各項中（）不是基金管理人合規(guī)管理的目標。
上述公司的行為帶來的合規(guī)性風險包括（）。I．投資合規(guī)性風險II．信息披露合規(guī)性風險III．銷售合規(guī)性風險IV．反洗錢合規(guī)性風險