單項選擇題基金公司的監(jiān)察稽核控制是保障公司規(guī)范運作的核心,以下做法中正確的是()。

A.某基金公司投資合規(guī)人員不看好某個股票的收益,在該股票入庫審批時不予同意
B.某基金公司督察長未經審批而查閱公司所有投資組合的投資明細
C.某基金公司監(jiān)察稽核部總監(jiān)同時兼任董事會秘書、人力資源部總監(jiān)的職務
D.某基金公司督察長認為某債券存在重大信用風險,而責令交易部將該債券賣出


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1.單項選擇題在基金公司的合規(guī)管理中,督察長起著很重要的作用,以下關于督察長任職程序的說法正確的是()。

A.督察長由董事長提名并由董事會聘任
B.督察長由總經理提名并聘任
C.督察長由總經理提名并由董事會聘任
D.督察長由董事長提名并由股東會聘任

2.單項選擇題關于基金公司合規(guī)管理部門開展工作,以下說法錯誤的是()。

A.檢查并對違規(guī)的基金經理限制其投資權限
B.檢查并對違反公司合規(guī)制度的人員進行處罰
C.檢查并提出處理建議
D.檢查并在發(fā)生風險的情況下代替業(yè)務人員進行操作

3.單項選擇題以下選項中不屬于基金公司合規(guī)管理基本原則的是()。

A.專業(yè)性
B.協(xié)調性
C.關鍵性
D.獨立性

5.單項選擇題關于基金管理人合規(guī)管理基本原則的說法,以下錯誤的是()。

A.合規(guī)人員應當與公司其它部門形成合規(guī)合力
B.合規(guī)人員應當依據(jù)相關法規(guī)對違規(guī)事實進行客觀評價
C.合規(guī)人員應當熟悉業(yè)務制度
D.合規(guī)人員在對不同業(yè)務部門進行核查時,應用不同標準進行評估報告

6.單項選擇題某基金公司剛成立,投資總監(jiān)兼任督察長,違背了合規(guī)管理的()。

A.專業(yè)性原則
B.協(xié)調性原則
C.獨立性原則
D.客觀性原則

7.單項選擇題以下關于基金管理人合規(guī)管理目標,敘述錯誤的是()。

A.實現(xiàn)對風險的有效識別
B.提升基金管理人盈利水平
C.建立健全合規(guī)風險管理體系
D.確?;鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經營

8.單項選擇題關于基金管理人合規(guī)管理目標,以下表述正確的是()。

A.確保基金管理人持續(xù)快速運營
B.確?;鸸芾砣藢崿F(xiàn)利潤最大化
C.確保基金管理人依法合規(guī)經營
D.確?;鸸芾砣艘?guī)避投資風險

9.單項選擇題某基金公司的合規(guī)部負責人同時兼任投資部的負責人,違背了合規(guī)管理中的()要求。

A.投資部門的獨立性
B.合規(guī)機制的獨立性
C.問責的獨立性
D.合規(guī)部門的獨立性

10.單項選擇題關于基金管理人合規(guī)部門的獨立性,以下表述錯誤的是()。

A.合規(guī)管理人員應能夠獲取相應資源以履行職責
B.為確保合規(guī)管理的專業(yè)性,合規(guī)管理部門負責人可以任職于相關業(yè)務部門
C.合規(guī)管理部門的地位應當在正式文件中規(guī)定
D.合規(guī)管理人員應能夠接觸到必需的信息和人員

最新試題

下列各項中()是基金管理人專門的合規(guī)管理部門。

題型:單項選擇題

某基金公司剛成立,為了預防反洗錢合規(guī)性風險,應該采取的措施有()。I.建立風險導向的反洗錢防控體系II.建立符合行業(yè)特征的客戶風險識別機制III.制定嚴格的開戶流程,規(guī)范對客戶身份等的認定IV.建立投資者適當性原則

題型:單項選擇題

合規(guī)管理中,基金管理人應當遵守的相關規(guī)則不包括()。

題型:單項選擇題

以下選項中不屬于基金公司合規(guī)管理基本原則的是()。

題型:單項選擇題

在證券公司工作多年的王先生,近日辭職與好友一起開辦了私募基金公司,但由于之前王先生并沒有從事過合規(guī)方面的工作,因此對新成立的公司合規(guī)管理方面欠缺經驗。如果想讓新公司合規(guī)穩(wěn)健持續(xù)經營,需遵循以下內容開展業(yè)務,下列說法錯誤的是()。

題型:單項選擇題

下列各項中()不是基金管理人合規(guī)管理涉及的內容。

題型:單項選擇題

某基金公司剛成立,投資總監(jiān)兼任督察長,違背了合規(guī)管理的()。

題型:單項選擇題

合規(guī)管理的意義不包括()。

題型:單項選擇題

下列各項中()不是基金管理人合規(guī)管理的目標。

題型:單項選擇題

上述公司的行為帶來的合規(guī)性風險包括()。I.投資合規(guī)性風險II.信息披露合規(guī)性風險III.銷售合規(guī)性風險IV.反洗錢合規(guī)性風險

題型:單項選擇題