單項選擇題下列行為中不屬于證券業(yè)從業(yè)人員保證行為的有（）。

A、“一切為客戶著想”，滿足客戶的一切要求
B、努力保證證券交易中的“公開、公平、公正”原則
C、準(zhǔn)確執(zhí)行客戶指令，為客戶保密
D、努力鉆研業(yè)務(wù)，提高業(yè)務(wù)水平和工作效率


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1.單項選擇題證券業(yè)從業(yè)人員嚴(yán)守信用、實事求是是屬于（）的行為規(guī)范內(nèi)容。

A、正直誠信
B、勤勉盡責(zé)
C、廉潔保密
D、自律守法

2.單項選擇題《證券從業(yè)人員資格管理辦法》于（）由（）發(fā)布，（）起施行。

A、2002年12月16日，中國證券業(yè)協(xié)會，2003年2月1日
B、2002年12月16日，中國證券業(yè)協(xié)會，2003年1月1日
C、2002年12月16日，中國證監(jiān)會，2003年2月1日
D、2002年12月16日，中國證監(jiān)會，2003年1月1日

3.單項選擇題我國《證券法》規(guī)定，通過不正當(dāng)手段獲得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息買賣證券，屬于（）。

A、內(nèi)幕交易行為
B、操縱市場行為
C、欺詐客戶行為
D、虛假陳述行為

5.單項選擇題交易所交易基金以實有證券贖回方式具有（）優(yōu)勢.

A、高流動性
B、價格與凈值偏離較小
C、保護(hù)繼續(xù)持有者利益
D、管理費用較低

7.單項選擇題ETF組合中所持有的基礎(chǔ)證券構(gòu)成情況的信息披露一般是（）。

A、每個交易日進(jìn)行
B、每周進(jìn)行
C、每月進(jìn)行
D、每季度進(jìn)行

8.單項選擇題ETF與開放式基金的相同之處是（）。

A、申購和贖回有規(guī)模限制
B、可以在一級市場和二級市場間進(jìn)行套利交易
C、二級市場交易價格基本上趨近于單位凈值
D、可以采用賣空策略

9.單項選擇題ETF的發(fā)起人一般不是（）。

A、證券交易所
B、大型基金管理公司
C、證券公司
D、商業(yè)銀行

10.單項選擇題ETF按照組織結(jié)構(gòu)分類，可分為（）。

A、單位投資信托型和管理型投資公司型
B、指數(shù)型和包裹型
C、積極管理型和消極管理型
D、契約型和公司型

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