單項選擇題各級行應(yīng)注重合規(guī)檢查人員隊伍建設(shè)，建立不同業(yè)務(wù)領(lǐng)域的（）。

A.專家?guī)?br /> B.知識庫
C.檔案庫
D.資料庫


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1.多項選擇題對于（）的合規(guī)檢查人員，應(yīng)給予表彰獎勵。

A.檢查能力突出
B.查實重大違法違規(guī)問題
C.發(fā)現(xiàn)重大案件或重大風(fēng)險隱患
D.挽回重大經(jīng)濟損失

4.多項選擇題合規(guī)檢查報告應(yīng)以問題為導(dǎo)向，提出改進建議。主要包括（）。

A.評估整體情況
B.揭示違規(guī)問題
C.提出整改建議
D.任免建議

5.多項選擇題合規(guī)檢查形成的檢查記錄包括（）。

A.發(fā)現(xiàn)底稿
B.測試底稿
C.會議紀(jì)要
D.備查底稿

6.多項選擇題合規(guī)檢查前準(zhǔn)備工作包括（）。

A.擬定檢查方案
B.確定檢查事項
C.制定并下發(fā)檢查通知
D.培訓(xùn)檢查人員

9.單項選擇題合規(guī)檢查應(yīng)事先制定檢查計劃，各級行應(yīng)于每年第四季度制定下一年度的合規(guī)檢查計劃，報（）審定后實施。

A.行領(lǐng)導(dǎo)
B.業(yè)務(wù)部門主要負責(zé)人
C.內(nèi)控合規(guī)部主要負責(zé)人
D.內(nèi)控合規(guī)部負責(zé)人

最新試題

合規(guī)檢查可采?。ǎ┑臋z查方式。

題型：單項選擇題

合規(guī)檢查的問題分級，按照違規(guī)行為的嚴(yán)重性劃分為（）等風(fēng)險級別。

題型：多項選擇題

飛行檢查是指根據(jù)（）對特定機構(gòu)進行的事先不告知的檢查。

題型：單項選擇題

合規(guī)檢查程序包括（）。

題型：多項選擇題

合規(guī)部門的違規(guī)整改，是指為糾正（）所發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題而實施的管理活動，是建設(shè)銀行合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié)，是提升管理能力、防范合規(guī)風(fēng)險、塑造合規(guī)文化的重要手段。

題型：多項選擇題

各級行的內(nèi)控合規(guī)部門是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。主要職責(zé)有以下哪些（）。

題型：多項選擇題

突擊檢查是指根據(jù)（）重大工作部署或針對重大突發(fā)事件開展的檢查。

題型：單項選擇題

"根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，下列業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、重大項目需要進行合規(guī)性審查的包括（）。"

題型：多項選擇題

根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》，明確責(zé)任，指的是整改工作要按照（）的要求落實責(zé)任部門，確保事事有著落。

題型：單項選擇題

"合規(guī)檢查期間，檢查人員應(yīng)遵守以下紀(jì)律（）。"

題型：多項選擇題