多項選擇題基礎(chǔ)設(shè)施類資產(chǎn)支持證券的計劃說明書應(yīng)當(dāng)詳細(xì)披露的內(nèi)容有()。

A.基礎(chǔ)資產(chǎn)的界定情況以及相關(guān)的法律、法規(guī)依據(jù)
B.基礎(chǔ)資產(chǎn)入池標(biāo)準(zhǔn)(如有)及創(chuàng)建程序
C.基礎(chǔ)資產(chǎn)或底層資產(chǎn)的特定化情況
D.現(xiàn)金流預(yù)測假設(shè)因素、預(yù)測方法和預(yù)測結(jié)論


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1.多項選擇題根據(jù)《基礎(chǔ)設(shè)施類資產(chǎn)支持證券掛牌條件確認(rèn)指南》,下列關(guān)于特定原始權(quán)益人開展業(yè)務(wù)的條件,表述正確的有()。

A.滿足相關(guān)主管部門監(jiān)管要求、取得相關(guān)特許經(jīng)營等經(jīng)營許可或其他經(jīng)營資質(zhì)
B.基礎(chǔ)資產(chǎn)或底層資產(chǎn)相關(guān)業(yè)務(wù)正式運營滿5年
C.主體評級達AAA級及以上
D.專項計劃設(shè)置擔(dān)保、差額支付等有效增信措施,提供擔(dān)保、差額支付等增信機構(gòu)的主體評級為AA級及以上

2.多項選擇題根據(jù)《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》的規(guī)定,下列屬于管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有()。

A.辦理資產(chǎn)支持證券發(fā)行事宜
B.按照約定及時將募集資金支付給原始權(quán)益人
C.按照約定向資產(chǎn)支持證券投資者分配收益
D.履行信息披露義務(wù)

3.多項選擇題根據(jù)《深圳證券交易所公司債券業(yè)務(wù)辦理指南第3號——可續(xù)期公司債券業(yè)務(wù)》,關(guān)于可續(xù)期公司債券募集說明書應(yīng)當(dāng)載明的事項,下列說法正確的有()。

A.可續(xù)期公司債券的償付順序
B.可續(xù)期公司債券計入權(quán)益的情況以及存續(xù)期內(nèi)發(fā)生計入權(quán)益的相關(guān)安排
C.發(fā)行人最近一期末境內(nèi)外永續(xù)類金融負(fù)債的余額、發(fā)行日、續(xù)期期限、票面利率及利率調(diào)整機制等情況
D.關(guān)于觸發(fā)可續(xù)期公司債券違約特殊情形及時召開債券持有人會議的約定

4.多項選擇題根據(jù)《中國證監(jiān)會關(guān)于支持綠色債券發(fā)展的指導(dǎo)意見》,國家重點支持()等主體發(fā)行綠色公司債券。

A.長期專注于綠色產(chǎn)業(yè)的成熟企業(yè)
B.具有投資我國綠色產(chǎn)業(yè)項目計劃或致力于推動我國綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展的國際金融組織或跨國公司
C.從事短期綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政府和社會資本合作項目的企業(yè)
D.在綠色產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域具有領(lǐng)先技術(shù)或獨特優(yōu)勢的潛力企業(yè)

5.多項選擇題根據(jù)《非上市公司非公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券業(yè)務(wù)實施辦法》(深證上〔2019〕524號),關(guān)于信息披露及持續(xù)性義務(wù),下列表述正確的有()。

A.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在每次新增股份登記完成后3個交易日內(nèi)于深交所披露轉(zhuǎn)股實施結(jié)果公告
B.債券受托管理人應(yīng)當(dāng)在年度受托管理事務(wù)報告中披露報告期內(nèi)轉(zhuǎn)股情況、發(fā)生可能導(dǎo)致投資者無法轉(zhuǎn)股的情形及相關(guān)后續(xù)安排及其執(zhí)行情況
C.發(fā)行人為全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公司的,可轉(zhuǎn)換債券持有人因行使轉(zhuǎn)股權(quán)增持發(fā)行人股份的,相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)依法履行相應(yīng)的信息披露義務(wù)
D.發(fā)行人為非全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公司的,可轉(zhuǎn)換債券持有人因行使轉(zhuǎn)股權(quán)增持發(fā)行人股份的,發(fā)行人及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)履行信息披露義務(wù)

6.多項選擇題根據(jù)《非上市公司非公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券業(yè)務(wù)實施辦法》(深證上〔2019〕524號),關(guān)于掛牌與轉(zhuǎn)讓,下列表述錯誤的有()。

A.發(fā)行人為非全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公司的,募集說明書應(yīng)當(dāng)載明轉(zhuǎn)股時持有人不符合全國股轉(zhuǎn)公司投資者適當(dāng)性管理相關(guān)規(guī)定時的安排
B.發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券并在深交所掛牌轉(zhuǎn)讓的,應(yīng)當(dāng)由董事會作出決議,并提交股東大會審議。股東大會作出決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的二分之一以上通過
C.發(fā)行人為全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公司的,如發(fā)生股票暫停轉(zhuǎn)讓情形的,應(yīng)當(dāng)同時向深交所申請可轉(zhuǎn)換債券停牌
D.可轉(zhuǎn)換債券募集說明書應(yīng)當(dāng)載明未到期可轉(zhuǎn)換債券的余額、期限和債券持有人等情況

7.多項選擇題根據(jù)《非上市公司非公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券業(yè)務(wù)實施辦法》(上證發(fā)〔2019〕89號),發(fā)行人申請可轉(zhuǎn)換債券在上交所掛牌轉(zhuǎn)讓,除滿足非公開發(fā)行公司債券掛牌轉(zhuǎn)讓條件外,還應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。

A.發(fā)行人股票未在證券交易所上市
B.發(fā)行人為股份公司
C.可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行前,發(fā)行人股東人數(shù)原則上不超過150人
D.可轉(zhuǎn)換債券的存續(xù)期限不超過5年

8.多項選擇題關(guān)于企業(yè)變更信息的披露,下列說法正確的有()。

A.更正經(jīng)審計財務(wù)報告的,應(yīng)聘請會計師事務(wù)所對更正后的財務(wù)報告進行審計,且于公告發(fā)布之日起三十個工作日內(nèi)披露相關(guān)審計報告
B.更前期財務(wù)信息對后續(xù)期間財務(wù)信息造成影響的,應(yīng)至少披露受影響的最近三個月變更后的年度財務(wù)報告和最近一期變更后的季度會計報表
C.若投資者認(rèn)為變更事項對其判斷相關(guān)債務(wù)融資工具投資價值和投資風(fēng)險具有重要影響,則必須召開債務(wù)融資工具持有人會議
D.企業(yè)變更前已公開披露的文件應(yīng)在原披露網(wǎng)站予以保留,相關(guān)機構(gòu)和個人不得對其進行更改或替換

9.多項選擇題根據(jù)《公司債券受托管理人處置公司債券違約風(fēng)險指引》,當(dāng)受托管理人召開債券持有人會議時,可視情況提請債券持有人會議向受托管理人做出的授權(quán)包括()。

A.提起民事訴訟、仲裁、申請財產(chǎn)保全或先予執(zhí)行等
B.提請擔(dān)保人代償或處置擔(dān)保物
C.參與重整或者破產(chǎn)清算等法律程序
D.處置違約事項

10.多項選擇題企業(yè)因更正已披露信息差錯及變更相關(guān)事項的,應(yīng)及時披露相關(guān)變更公告,公告應(yīng)至少包括內(nèi)容有()。

A.變更原因、變更前后相關(guān)信息及其變化
B.變更事項符合國家法律法規(guī)和政策規(guī)定并經(jīng)企業(yè)有權(quán)決策機構(gòu)同意的說明
C.變更事項對企業(yè)償債能力和償付安排的影響
D.相關(guān)中介機構(gòu)對變更事項出具的專業(yè)意見

最新試題

受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人對評級報告有異議,另行委托其他證券評級機構(gòu)出具評級報告的,應(yīng)當(dāng)由()評級結(jié)果。

題型:單項選擇題

單位觸犯擅自發(fā)行股票債券罪的處罰為()。

題型:單項選擇題

收購人可以通過()的方式成為一個上市公司的控股股東。

題型:單項選擇題

根據(jù)《上海證券交易所資產(chǎn)支持證券存續(xù)期信用風(fēng)險管理指引(試行)》,管理人在資產(chǎn)支持證券存續(xù)期履職過程中,履行的職責(zé)包括但不限于()。

題型:多項選擇題

根據(jù)《企業(yè)債券管理條例》的規(guī)定,下列關(guān)于企業(yè)債券的說法,錯誤的是()。

題型:單項選擇題

偽造、變造股票或者公司、企業(yè)債券數(shù)額較大的,處三年以下有期徒刑或者拘役,()一萬元以上十萬元以下罰金;數(shù)額巨大的,處三年以上十年以下有期徒刑,()二萬元以上二十萬元以下罰金。

題型:單項選擇題

擬同時開展銀行間債券市場和交易所債券市場業(yè)務(wù)的信用評級機構(gòu),其境內(nèi)法人機構(gòu)及其分支機構(gòu)開展業(yè)務(wù)前,應(yīng)當(dāng)向()備案。

題型:單項選擇題

在居間合同中,居間人不得要求支付報酬,并應(yīng)當(dāng)承擔(dān)損害賠償責(zé)任的情形包括()。

題型:多項選擇題

關(guān)于留置權(quán)人的義務(wù),下列說法正確的有()。

題型:多項選擇題

下列屬于合同內(nèi)容應(yīng)包括的一般條款的有()。

題型:多項選擇題