A.一級分行
B.營業(yè)機構(gòu)
C.二級分行
D.人民銀行
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你可能感興趣的試題
A.客戶在場
B.客戶電話通知
C.客戶網(wǎng)銀交易
D.客戶遠程協(xié)助
A.退回
B.沖正交易
C.重新交易
D.線下操作
A.特別檢查通知單
B.工作介紹信
C.查庫介紹信
D.突擊審計通知書
A.月
B.季度
C.半年
D.年
A.一名
B.二名
C.一至兩名
D.三名
A.季度
B.半年
C.年
D.二年
A.月
B.季度
C.半年
D.年
A.月
B.季度
C.半年
D.年
A.一周
B.兩周
C.一個月
D.二個月
A.上門服務(wù)人員
B.授權(quán)人員
C.賬務(wù)核算人員
D.匯票章保管人員
最新試題
"合規(guī)檢查期間,檢查人員應(yīng)遵守以下紀律()。"
合規(guī)部門的違規(guī)整改,是指為糾正()所發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題而實施的管理活動,是建設(shè)銀行合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié),是提升管理能力、防范合規(guī)風(fēng)險、塑造合規(guī)文化的重要手段。
根據(jù)合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)問題的嚴重程度和具體事例,可以對某一典型案例(),也可以對具有普遍性、需引起全行注意的問題進行()。
有整改事項的業(yè)務(wù)管理部門,為整改責(zé)任部門,主要職責(zé)有()。
對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題,對被檢查機構(gòu)應(yīng)提出如下要求()。
合規(guī)檢查報告所反映的情況和問題,以及檢查的組織和配合情況應(yīng)作為被檢查機構(gòu)()考核的參考。
合規(guī)檢查的()原則,是指各檢查依據(jù)有差異時,應(yīng)以較嚴的規(guī)定為準。
突擊檢查是指根據(jù)()重大工作部署或針對重大突發(fā)事件開展的檢查。
合規(guī)檢查是指()。
對于()的合規(guī)檢查人員,應(yīng)給予表彰獎勵。