A．從業(yè)人員的資格管理、后續(xù)職業(yè)培訓
B．為特殊崗位的從業(yè)人員提供專業(yè)的資質測試和相關的后續(xù)職業(yè)培訓
C．制定從業(yè)人員的行為準則和道德規(guī)范
D．規(guī)范業(yè)務，制定業(yè)務指引

A．在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進行利益輸送
B．利用基金的相關信息為本人或者他人牟取私利
C．挪用基金投資者的交易資金和基金份額
D．隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

A．根據(jù)需要對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案
B．對證券(包括股票和公司債券)的上市交易申請行使審核權
C．上市公司出現(xiàn)法定情形時，就暫?；蚪K止其股票上市交易行使決定權
D．公司債券上市交易后，公司出現(xiàn)法定情形時，就暫停或終止其公司債券上市交易行使決定權

A．違背客戶的委托為其買賣證券
B．不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件
C．未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券
D．利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息

A．有利于約束證券發(fā)行人的行為，促使其改善經(jīng)營管理
B．有利于證券市場發(fā)行價格與交易價格的合理形成
C．有利于維護廣大投資者的合法權益
D．有利于進行證券監(jiān)督，提高證券市場效率

A、國務院證券監(jiān)督管理機構
B、國務院證券監(jiān)督管理機構的派出機構
C、證券登記結算公司
D、行業(yè)協(xié)會

A．法律手段
B．經(jīng)濟手段
C．行政手段
D．市場手段

A．依法監(jiān)管原則
B．保護投資者利益原則
C．“三公”原則
D．監(jiān)督與自律相結合的原則

A．非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪
B．以欺騙手段取得銀行或者其他金融機構貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機構造成重大損失或者有其他嚴重情節(jié)的
C．欺詐發(fā)行股票、債券罪
D．內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪

A．欺詐發(fā)行股票、債券罪
B．提供虛假財務會計報告罪
C．編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券罪
D．操縱證券市場罪