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單項(xiàng)選擇題向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由（）承銷。

A.投資銀行
B.上市公司
C.承銷團(tuán)
D.咨詢公司

1.單項(xiàng)選擇題公司申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（）。

A.經(jīng)有權(quán)部門批準(zhǔn)并發(fā)行
B.公司債券的期限為1年以上
C.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元
D.公司股東人數(shù)不少于200人

2.單項(xiàng)選擇題不屬于現(xiàn)代金融體系四大支柱的是（）。

A.基金產(chǎn)業(yè)
B.銀行業(yè)
C.保險(xiǎn)業(yè)
D.金融業(yè)

3.單項(xiàng)選擇題期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的（）有償讓渡。

A.單方面
B.多方面
C.雙方面
D.互相

4.單項(xiàng)選擇題證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的日常監(jiān)管分為（）。

A.現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管和事前監(jiān)管
B.現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管和非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管
C.事前監(jiān)管和事后監(jiān)管
D.事前監(jiān)管和事中監(jiān)管

5.單項(xiàng)選擇題假設(shè)滬深300指數(shù)期貨報(bào)價(jià)為5000點(diǎn)，則每張合約名義金額為（）元。

A.1500000
B.1000000
C.2000000
D.2500000

6.單項(xiàng)選擇題（）是指公司必須依照法律規(guī)定或證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和證券交易所的指令將有關(guān)信息予以公開，不得有重大遺漏。

A.真實(shí)原則
B.準(zhǔn)確原則
C.完整原則
D.及時(shí)原則

7.單項(xiàng)選擇題公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的（）。

A.20%
B.30%
C.40%
D.50%

8.單項(xiàng)選擇題被稱為加權(quán)平均股價(jià)的是（）。

A.簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)
B.加權(quán)股價(jià)平均數(shù)
C.修正股價(jià)平均數(shù)
D.加權(quán)算術(shù)股價(jià)平均數(shù)

9.單項(xiàng)選擇題單個(gè)境外投資者通過(guò)合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的（）。

A.5%
B.30%
C.20%
D.10%

10.單項(xiàng)選擇題狹義的有價(jià)證券指的是（）。

A.商品證券
B.貨幣證券
C.金融證券
D.資本證券