多項(xiàng)選擇題我國《證券法》規(guī)定,上市公司有下列()情形之一的,由證券交易所決定暫停其股票上市交易。

A.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化,不再具備上市條件
B.公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況,或者對財務(wù)會計報告作虛假記載,可能誤導(dǎo)投資者
C.公司有重大違法行為
D.公司最近3年連續(xù)虧損


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1.多項(xiàng)選擇題屬于退市風(fēng)險警示處理措施的有()。

A.在公司股票簡稱前冠以"*ST"字樣
B.股票價格的日漲跌幅限制為5%
C.在公司股票簡稱前冠以"ST"字樣
D.股票價格的日漲跌幅限制為10%

2.多項(xiàng)選擇題當(dāng)上市公司出現(xiàn)下列()情形的,深圳證券交易所對在創(chuàng)業(yè)板上市的股票交易實(shí)行退市風(fēng)險警示。

A.最近兩年連續(xù)虧損(以最近兩年年度報告披露的當(dāng)年經(jīng)審計凈利潤為依據(jù))
B.最近一個會計年度的財務(wù)會計報告顯示當(dāng)年經(jīng)審計凈資產(chǎn)為負(fù)
C.因財務(wù)會計報告存在重要的前期差錯或者虛假記載,被中國證監(jiān)會責(zé)令改正但未在規(guī)定期限內(nèi)改正,且公司股票已停牌兩個月
D.未在法定期限內(nèi)披露年度報告或者中期報告

3.多項(xiàng)選擇題當(dāng)不能滿足證券上市條件時,證券監(jiān)管部門或證券交易所將對該股票做出實(shí)行()的決定。

A.特別處理
B.退市風(fēng)險警示
C.暫停上市
D.終止上市

4.多項(xiàng)選擇題當(dāng)上市公司出現(xiàn)下列()情形的,深圳證券交易所對在中小企業(yè)板塊上市的股票交易實(shí)行退市風(fēng)險警示。

A.最近1個會計年度的審計結(jié)果顯示公司對外擔(dān)保余額(合并表范圍內(nèi)的公司除外)超過1億元且占凈資產(chǎn)值的100%以上(主營業(yè)務(wù)為擔(dān)保的公司除外)
B.最近1個會計年度的審計結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過2000萬元或者占凈資產(chǎn)值的50%以上
C.公司受到深圳證券交易所公開譴責(zé)后,在36個月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責(zé)
D.連續(xù)20個交易日,公司股票每日收盤價均低于每股面值;連續(xù)120個交易日內(nèi),公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計成交量低于100萬股

5.多項(xiàng)選擇題當(dāng)上市公司出現(xiàn)以下()情形的,上海證券交易所和深圳證券交易所對在主板上市的股票交易實(shí)行退市風(fēng)險警示。

A.最近兩年連續(xù)虧損(以最近兩年年度報告披露的當(dāng)年經(jīng)審計凈利潤為依據(jù))
B.因財務(wù)會計報告存在重大會計差錯或者虛假記載,被中國證監(jiān)會責(zé)令改正但未在規(guī)定期限內(nèi)改正,且公司股票已停牌1個月
C.未在法定期限內(nèi)披露年度報告或者中期報告,且公司股票已停牌兩個月
D.法院依法受理公司重整、和解或者破產(chǎn)清算申請

6.多項(xiàng)選擇題公司申請公司債券上市交易必須滿足的條件有()。

A.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元
B.公司債券的期限為3年以上
C.債券須經(jīng)資信評級機(jī)構(gòu)評級,且債券的信用級別良好
D.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

7.多項(xiàng)選擇題股份有限公司申請股票在主板市場上市應(yīng)當(dāng)符合的條件有()

A.股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已向社會公開發(fā)行
B.公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的,公開發(fā)行股份的比例為10%以上
C.公司股本總額不少于人民幣3000萬元
D.公司在最近3年無重大違法行為,財務(wù)會計報告無虛假記載

8.多項(xiàng)選擇題股份有限公司申請股票在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場上市,應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。

A.公司股本總額不少于3000萬元
B.公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過4億元的,公開發(fā)行股份的比例為10%以上
C.公司股東人數(shù)不少于100人
D.公司最近3年無重大違法行為,財務(wù)會計報告無虛假記載

9.多項(xiàng)選擇題創(chuàng)業(yè)板市場的特點(diǎn)包括()。

A.前瞻性
B.低風(fēng)險
C.監(jiān)管要求嚴(yán)格
D.明顯的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向

10.多項(xiàng)選擇題中小企業(yè)板塊的“四個獨(dú)立”包括()。

A.運(yùn)行獨(dú)立
B.規(guī)則獨(dú)立
C.代碼獨(dú)立
D.指數(shù)獨(dú)立