多項選擇題《證券法》的總則主要包括()。

A.立法的宗旨
B.適用范圍
C.證券業(yè)與其他金融業(yè)的分業(yè)經(jīng)營與管理
D.證券業(yè)協(xié)會的自律性管理等


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2.單項選擇題發(fā)行人、證券公司、保薦人在招募說明書、上市公告書、公司報告及其他文件中作出虛假陳述的可以處()的罰款。

A.三十萬元以上六十萬元以下
B.三十萬元以上五十萬元以下
C.四十萬元以上六十萬元以下
D.三十萬元以上八十萬元以下

4.單項選擇題下列單位犯罪中,對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員,處3年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金的是()。

A.欺詐發(fā)行股票、債券罪
B.提供虛假財務會計報告罪
C.編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券罪
D.操縱證券市場罪

6.單項選擇題()對機構執(zhí)行《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的情況進行定期或者不定期檢查。

A.證監(jiān)會
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.證券交易所
D.證券結算機構

7.單項選擇題中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理工作接受中國()的指導和監(jiān)督。

A.銀監(jiān)會
B.保監(jiān)會
C.證監(jiān)會
D.證券交易所

8.單項選擇題對證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行自律管理的主體是()。

A.證監(jiān)會
B.證券交易所
C.中國人民銀行
D.中國證券業(yè)協(xié)會

9.單項選擇題目前,我國對證券交易所達成的多數(shù)證券交易均采?。ǎ┓绞?。

A.全額清算
B.凈額清算
C.逐筆全額結算
D.多邊凈額結算

10.單項選擇題中國證券結算制度根據(jù)()的原則設計。

A.即時交付
B.集中交付
C.貨銀對付
D.貨銀交付

最新試題

證券公司在營業(yè)場所保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料的期限不得少于()。

題型:單項選擇題

()是指符合條件的客戶以約定價格向托管其證券的證券公司賣出標的證券,并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價格從證券公司購回標的證券,證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議將待購回期間標的證券產(chǎn)生的相關孳息返還給客戶的交易。

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券法》規(guī)定,上市公司提交中期報告的時間是每一會計年度的上半年結束之日起()個月內。

題型:單項選擇題

違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定,犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的,應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金,其財產(chǎn)不足以同時支付時,先承擔()責任。

題型:單項選擇題

證券公司應當采取適當方式,向客戶披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當事人情況介紹、金融產(chǎn)品說明書等材料,全面、公正、準確地介紹金融產(chǎn)品有關信息,充分說明金融產(chǎn)品的()等主要風險特征,并披露其與金融合同當事人之間是否存在關聯(lián)關系。I.信用風險II.購買人風險III.市場風險IV.流動性風險

題型:單項選擇題

證券金融公司應當妥善保存履行證監(jiān)會轉融通辦法規(guī)定職責所形成的各類文件、資料,保存期限不少于()年。

題型:單項選擇題

非公開發(fā)行股票及其股權轉讓采用()等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的,則構成變相公開發(fā)行股票。I.網(wǎng)絡II.公開勸誘III.說明會IV.公告

題型:單項選擇題

證券公司從事介紹業(yè)務時,與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應當載明的事項包括()。I.介紹業(yè)務的范圍II.介紹業(yè)務對接規(guī)則III.執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施IV.客戶投訴的接待處理方式

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》有關業(yè)務規(guī)則的規(guī)定,證券公司不得有下列哪些行為()。I.代客戶下達交易指令II.利用客戶的交易編碼進行交易III.利用客戶的資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易IV.代客戶接收、保管或者修改交易密碼

題型:單項選擇題

證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的,證券公司應當將其期貨賬戶信息報()備案。

題型:單項選擇題