多項選擇題下列關(guān)于權(quán)證的說法，正確的有（）。

A.權(quán)證的發(fā)行人只能是證券發(fā)行人
B.權(quán)證的具體交易方式與股票交易不同
C.權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)，也有交易的價值
D.權(quán)證既可在證券交易所內(nèi)進(jìn)行交易，也可在場外交易市場上交易


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1.多項選擇題自然人申請變更證券賬戶注冊資料的，需要提供（）。

A.客戶證券賬戶卡及復(fù)印件
B.新的有效身份證明文件及復(fù)印件
C.戶口所在地公安機(jī)關(guān)出具的有關(guān)變更證明及復(fù)印件
D.注冊登記證書及加蓋公章的復(fù)印件

2.多項選擇題證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以下屬于禁止發(fā)生的行為的有（）。

A.挪用客戶資產(chǎn)
B.將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與自營業(yè)務(wù)分開操作
C.內(nèi)幕交易或操縱市場
D.將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資

3.多項選擇題以下（）屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理風(fēng)險。

A.與客戶簽訂受托投資協(xié)議不規(guī)范
B.操作人員違反協(xié)議約定買賣證券
C.操作人員在經(jīng)營中進(jìn)行不必要的證券買賣損害委托人的利益
D.由于市場調(diào)研的差異導(dǎo)致對市場變化把握不準(zhǔn)，投資決策或操作失誤

4.多項選擇題自營業(yè)務(wù)買賣的對象包括（）。

A.股票
B.債券
C.權(quán)證
D.證券投資基金

5.多項選擇題下列屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的有（）。

A.發(fā)行人的高級管理人員
B.發(fā)行人控股的公司
C.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員
D.保薦人

6.多項選擇題證券公司將委托資產(chǎn)投資于（）發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)事先將相關(guān)信息以書面形式通知客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，并要求客戶按照合同約定在指定期限內(nèi)答復(fù)。

A.本公司
B.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
C.與客戶有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司
D.與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司

9.單項選擇題（）是指委托人委托受托人以自己的名義和資金在委托權(quán)限內(nèi)辦理委托事務(wù)而達(dá)成的協(xié)議。

A.委托合同
B.風(fēng)險揭示書
C.客戶須知
D.客戶交易結(jié)算資金存管合同

10.單項選擇題證券公司、指定商業(yè)銀行根據(jù)與客戶簽訂的（），為客戶建立其交易結(jié)算資金的第三方存管關(guān)系。

A.《風(fēng)險揭示書》
B.《客戶須知》
C.《證券交易委托代理協(xié)議》
D.《客戶交易結(jié)算資金存管合同》