A.《證券投資基金法》
B.《證券投資基金銷售管理辦法》
C.《開放式證券投資基金銷售費用管理規(guī)定》
D.《證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見》
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你可能感興趣的試題
A.可比數(shù)據(jù)來源
B.統(tǒng)計方法
C.比較期間
D.比較意義
A.電視
B.電影
C.互聯(lián)網(wǎng)資料
D.公共網(wǎng)站鏈接
A.購買貨幣市場基金不等于將資金作為存款放在銀行或者存款類金融機構(gòu)
B.不保證基金一定盈利
C.不保證最低收益
D.基金過往的業(yè)績
A.不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏
B.不得登載單位或者個人的推薦性文字
C.應(yīng)對基金的證券投資業(yè)績進行預(yù)測
D.不得詆毀其他基金管理人、基金托管人或基金代銷機構(gòu),或者其他基金管理人募集或管理的基金
A.最近兩年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為
B.沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查,或者正處于整改期間
C.凈資本等財務(wù)風(fēng)險監(jiān)控指標符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定
D.沒有發(fā)生已經(jīng)影響或可能影響公司正常運作的重大變更事項,或者訴訟、仲裁等其他重大事項
A.發(fā)售
B.申購
C.贖回
D.登記
A.最近3年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰
B.有與基金代銷業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和其他設(shè)施
C.主要出資人是依法設(shè)立的持續(xù)經(jīng)營3個以上完整會計年度的法人,注冊資本不低于3000萬元人民幣
D.取得基金從業(yè)資格的人員不少于30人,且不低于員工人數(shù)的1/2
A.注冊資本不低于1000萬元人民幣,且必須為實繳貨幣資本
B.高級管理人員已取得基金從業(yè)資格,并具備從事2年以上基金業(yè)務(wù)或者5年以上證券、金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷
C.持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)3個以上完整會計年度
D.最近3年沒有代理投資人從事證券買賣的行為
A.資本充足率符合國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定
B.有專門負責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門
C.最近3年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰
D.具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度
A.商業(yè)銀行
B.證券公司
C.專業(yè)基金銷售機構(gòu)
D.保險公司
最新試題
申購費可以采用前端收費方式或后端收費方式。()
購買貨幣市場基金等于將資金作為存款放在銀行或者存款類金融機構(gòu)。()
進行投資者教育活動,向投資人普及基金知識、充分揭示基金投資風(fēng)險,目的是要培養(yǎng)投資者的理性投資行為,使投資者與基金市場發(fā)展同步成熟。()
在新的基金面市后,對公司形象的宣傳和對新產(chǎn)品的介紹是客戶服務(wù)不可或缺的部分。()
未取得基金代銷業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)不得接受基金管理人委托代為辦理基金的銷售。()
基金宣傳推介材料可以適當(dāng)?shù)氐禽d單位或者個人的推薦性文字。()
基金投資人身份、交易明細等敏感數(shù)據(jù)在公網(wǎng)的傳輸應(yīng)進行可靠加密。
對于持有期低于3年的投資人,不得免收其前端申購(認購)費用。()
營業(yè)推廣關(guān)注的是基金管理人為贏得公眾尊敬所做的努力。()
廣告的目的就是通知、影響和勸說目標市場。()