多項選擇題中國證監(jiān)會關(guān)于基金銷售費用的規(guī)范要求體現(xiàn)在()之中。

A.《證券投資基金法》
B.《證券投資基金銷售管理辦法》
C.《開放式證券投資基金銷售費用管理規(guī)定》
D.《證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見》


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你可能感興趣的試題

1.多項選擇題基金宣傳推介材料對不同基金的業(yè)績進行比較,應(yīng)當(dāng)使用()。

A.可比數(shù)據(jù)來源
B.統(tǒng)計方法
C.比較期間
D.比較意義

2.多項選擇題()形式的宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)包括為時至少5秒鐘的影像顯示。

A.電視
B.電影
C.互聯(lián)網(wǎng)資料
D.公共網(wǎng)站鏈接

3.多項選擇題宣傳推介材料中推介貨幣市場基金的,應(yīng)提示基金投資人:()。

A.購買貨幣市場基金不等于將資金作為存款放在銀行或者存款類金融機構(gòu)
B.不保證基金一定盈利
C.不保證最低收益
D.基金過往的業(yè)績

4.多項選擇題基金銷售宣傳的內(nèi)容必須真實、準確,表現(xiàn)在()。

A.不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏
B.不得登載單位或者個人的推薦性文字
C.應(yīng)對基金的證券投資業(yè)績進行預(yù)測
D.不得詆毀其他基金管理人、基金托管人或基金代銷機構(gòu),或者其他基金管理人募集或管理的基金

5.多項選擇題證券公司銷售機構(gòu)申請基金代銷資格應(yīng)具備的條件有()。

A.最近兩年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為
B.沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查,或者正處于整改期間
C.凈資本等財務(wù)風(fēng)險監(jiān)控指標符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定
D.沒有發(fā)生已經(jīng)影響或可能影響公司正常運作的重大變更事項,或者訴訟、仲裁等其他重大事項

7.多項選擇題專業(yè)基金銷售機構(gòu)申請基金代銷資格應(yīng)具備的條件有()。

A.最近3年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰
B.有與基金代銷業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和其他設(shè)施
C.主要出資人是依法設(shè)立的持續(xù)經(jīng)營3個以上完整會計年度的法人,注冊資本不低于3000萬元人民幣
D.取得基金從業(yè)資格的人員不少于30人,且不低于員工人數(shù)的1/2

8.多項選擇題證券投資咨詢機構(gòu)申請基金代銷業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)滿足的條件有()。

A.注冊資本不低于1000萬元人民幣,且必須為實繳貨幣資本
B.高級管理人員已取得基金從業(yè)資格,并具備從事2年以上基金業(yè)務(wù)或者5年以上證券、金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷
C.持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)3個以上完整會計年度
D.最近3年沒有代理投資人從事證券買賣的行為

9.多項選擇題商業(yè)銀行申請基金代銷業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件主要有()。

A.資本充足率符合國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定
B.有專門負責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門
C.最近3年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰
D.具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度

10.多項選擇題()可以向中國證監(jiān)會申請基金代銷業(yè)務(wù)資格。

A.商業(yè)銀行
B.證券公司
C.專業(yè)基金銷售機構(gòu)
D.保險公司