多項選擇題被劃分為高風險等級的客戶主要有（）。

A.各類恐怖組織和恐怖分子
B.涉嫌洗錢罪的名單
C.被監(jiān)管機構通報的
D.基金公司有理由懷疑存在高度洗錢風險的客戶


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2.多項選擇題基金管理公司進行客戶風險等級劃分時，應綜合考慮客戶（）等因素。

A.身份
B.地域
C.行業(yè)或職業(yè)
D.交易特征

3.多項選擇題對基金銷售行為的規(guī)范包括（）等方面的內(nèi)容。

A.對基金銷售機構人員行為的規(guī)范
B.對基金宣傳推介材料的規(guī)范
C.對基金銷售費用的規(guī)范
D.對銷售適用性的規(guī)范

4.多項選擇題基金管理人、代銷機構的工作人員在從事基金銷售活動時，不得有下列（）情形。

A.以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平
B.采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金
C.以低于成本的銷售費率銷售基金
D.在基金宣傳推介材料上采取不規(guī)范的競爭行為

5.多項選擇題《證券投資基金銷售適用性指導意見》圍繞投資人需要，從（）等方面對銷售機構的行為進行了規(guī)范。

A.審慎調(diào)查
B.產(chǎn)品風險評價
C.基金投資人風險承受能力調(diào)查
D.基金投資人風險承受能力評價

7.多項選擇題基金產(chǎn)品風險評價應依據(jù)的因素有（）。

A.基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例
B.基金的歷史規(guī)模和持倉比例
C.基金的過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動程度
D.基金成立以來有無違規(guī)行為發(fā)生

8.多項選擇題管理人與銷售機構應在基金銷售協(xié)議中做約定（）。

A.申購（認購）費、贖回費、銷售服務費等費用的分成比例
B.支付報酬的比例和方式
C.銷售費用的結算方式和支付方式
D.銷售提成的比例和方式

9.多項選擇題基金管理人應當在（）中載明收取銷售費用的項目、條件和方式。

A.基金合同
B.招募說明書
C.公告
D.銷售協(xié)議

10.多項選擇題在基金運作過程中直接從基金資產(chǎn)中支付的費用有（）。

A.申購費
B.贖回費
C.管理費
D.托管費