A.法律
B.部門規(guī)章
C.規(guī)范性文件
D.自律規(guī)則
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.管理
B.盈利
C.清償
D.賠付
A.《證券投資基金管理公司管理辦法》
B.《證券投資基金法》
C.《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》
D.《證券投資基金信息披露管理辦法》
A.保護(hù)投資者利益
B.保證市場公平
C.承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)
D.提高市場效率
A.中國證監(jiān)會(huì)
B.中國人民銀行
C.中國銀監(jiān)會(huì)
D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)基金業(yè)委員會(huì)
A.違法違規(guī)
B.違反基金合同
C.技術(shù)故障
D.操作失誤
最新試題
對(duì)QDⅡ基金,除創(chuàng)新、復(fù)雜產(chǎn)品外,成熟產(chǎn)品不再組織境外專家進(jìn)行評(píng)審。()
中國證監(jiān)會(huì)要求基金銷售賬戶的日常運(yùn)作遵循"封閉運(yùn)行、定向劃付、同基金投資人返還、自有資金分開交易、禁止擔(dān)保"等系列原則。()
基金管理公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)可能嚴(yán)重?fù)p害基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人的利益時(shí),中國證監(jiān)會(huì)依法對(duì)相關(guān)高級(jí)管理人員出具警示函、進(jìn)行監(jiān)管談話。()
擬由其他人員代為履行基金經(jīng)理職責(zé)時(shí)間超過30日的,公司應(yīng)當(dāng)自決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu),并進(jìn)行相關(guān)信息披露。()
基金行業(yè)自律方式包括建立行業(yè)從業(yè)人員教育培訓(xùn)體系。()
偏股類基金屬于固定收益類基金。()
證券交易所作為自律管理的法人,依法對(duì)基金上市及相關(guān)信息披露等活動(dòng)進(jìn)行管理。()
目前,我國開放式基金的注冊(cè)登記有基金管理公司自建、外包給中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司等不同模式。()
基金管理公司公平交易制度的完善程度,將作為監(jiān)管部門評(píng)判公司誠信水平和規(guī)范程度、進(jìn)行日常監(jiān)管及作出行政許可的重要依據(jù)。()
投資人員應(yīng)當(dāng)牢固樹立合規(guī)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)。()