單項選擇題對基金管理公司的()是中國證監(jiān)會日常監(jiān)管的重點。

A.基金準入
B.公司治理監(jiān)管
C.內(nèi)部控制情況的監(jiān)督檢查
D.經(jīng)營運作監(jiān)管


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3.單項選擇題基金管理公司董事會每年應至少召開()定期會議。

A.1次
B.3次
C.2次
D.無限制

5.單項選擇題在基金管理公司股東及股權比例方面,中國證監(jiān)會對基金管理公司的日常監(jiān)管表現(xiàn)在()。

A.建立公司和股東之間的業(yè)務與信息隔離制度
B.基金管理公司股東不得持有其他股東的股份及權益
C.公司獨立董事人數(shù)不得少于3人
D.董事應具有履行職責所必需的素質、能力和時間

7.單項選擇題基金管理公司的設立須經(jīng)()審批。

A.中國證監(jiān)會
B.中國證券業(yè)協(xié)會基金業(yè)委員會
C.證券交易所
D.國家工商管理局

8.單項選擇題()主要是指基金從業(yè)機構及高級管理人員的資格審核。

A.市場準入監(jiān)管
B.市場秩序監(jiān)管
C.日常持續(xù)監(jiān)管
D.基金管理人員監(jiān)管

9.單項選擇題中國證監(jiān)會內(nèi)部設有(),具體承擔基金監(jiān)管職責。

A.基金監(jiān)管部
B.風險管理部
C.基金投資部
D.基金市場部

10.單項選擇題()是我國基金市場的監(jiān)管主體。

A.證券管理機構
B.基金業(yè)委員會
C.中國證監(jiān)會
D.中國證券業(yè)協(xié)會

最新試題

獲得基金托管資格后,商業(yè)銀行可以承接基金的托管業(yè)務。()

題型:判斷題

基金經(jīng)理必須具有5年以上證券投資管理的經(jīng)歷。()

題型:判斷題

擬由其他人員代為履行基金經(jīng)理職責時間超過30日的,公司應當自決定之日起3個工作日內(nèi)報告中國證監(jiān)會相關派出機構,并進行相關信息披露。()

題型:判斷題

完全按照有關指數(shù)的構成比例進行證券投資的基金品種必須有比例限制。()

題型:判斷題

商業(yè)銀行的基金托管業(yè)務活動主要受中國銀監(jiān)會的監(jiān)管。()

題型:判斷題

日常監(jiān)督一般是對基金從業(yè)機構日常經(jīng)營活動、相關人員從業(yè)行為、()基金運作各環(huán)節(jié)的監(jiān)管。

題型:判斷題

中國證監(jiān)會要求基金銷售賬戶的日常運作遵循"封閉運行、定向劃付、同基金投資人返還、自有資金分開交易、禁止擔保"等系列原則。()

題型:判斷題

取得基金銷售業(yè)務資格的基金銷售機構,需要以書面方式每年向中國證監(jiān)會更新報備基本信息。()

題型:判斷題

法律不允許基金銷售機構就法定或基金合同約定服務之外的附加服務()收取增值服務費。

題型:判斷題

封閉式基金在證券交易所的交易系統(tǒng)內(nèi)進行競價交易,其登記業(yè)務由中國證券登記結算有限責任公司辦理。()

題型:判斷題