多項(xiàng)選擇題中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)采取的審查方式包括()。

A.征求相關(guān)機(jī)構(gòu)和部門(mén)關(guān)于股東條件等方面的意見(jiàn)
B.采取專(zhuān)家評(píng)審對(duì)申請(qǐng)材料的內(nèi)容進(jìn)行審查
C.采取調(diào)查核實(shí)方式對(duì)申請(qǐng)材料的內(nèi)容進(jìn)行審查
D.自受理之日起5個(gè)月內(nèi)現(xiàn)場(chǎng)檢查基金管理公司設(shè)立準(zhǔn)備情況


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1.多項(xiàng)選擇題中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)基金公會(huì)成立后在()等方面做了很多工作。

A.加強(qiáng)行業(yè)自律
B.協(xié)調(diào)輔導(dǎo)
C.服務(wù)會(huì)員
D.提高基金收益

2.多項(xiàng)選擇題基金行業(yè)自律管理的方式主要包括()。

A.制定行業(yè)自律規(guī)則和業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn),加強(qiáng)會(huì)員管理
B.大力開(kāi)展基金業(yè)宣傳活動(dòng),樹(shù)立行業(yè)形象
C.加大研究力度,對(duì)關(guān)系基金業(yè)發(fā)展的重點(diǎn)、難點(diǎn)、熱點(diǎn)問(wèn)題進(jìn)行深入研究
D.通過(guò)督察長(zhǎng)進(jìn)行定期檢查

3.多項(xiàng)選擇題證券交易所自律管理的內(nèi)容包括()。

A.對(duì)基金投資行為進(jìn)行監(jiān)控
B.對(duì)投資者買(mǎi)賣(mài)基金交易行為的收益水平進(jìn)行監(jiān)控
C.對(duì)基金上市交易的監(jiān)控
D.基金公司人員的聘任

4.多項(xiàng)選擇題基金公司會(huì)員部的職責(zé)包括()。

A.負(fù)責(zé)基金管理公司和基金托管銀行特別會(huì)員的聯(lián)絡(luò)與業(yè)務(wù)交流工作
B.教育組織基金管理公司會(huì)員遵守證券法律、行政法規(guī)
C.正確引導(dǎo)社會(huì)公眾對(duì)基金市場(chǎng)的認(rèn)識(shí)
D.組織擬訂基金業(yè)自律規(guī)則和業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn),并監(jiān)督實(shí)施

5.多項(xiàng)選擇題中國(guó)證監(jiān)會(huì)聯(lián)合其他有關(guān)金融監(jiān)管部門(mén)實(shí)施聯(lián)合監(jiān)管的事項(xiàng)包括()。

A.基金托管資格核準(zhǔn)
B.商業(yè)銀行設(shè)立基金公司的核準(zhǔn)
C.商業(yè)銀行設(shè)立基金公司的監(jiān)管
D.基金行業(yè)重大政策研究

6.多項(xiàng)選擇題中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部主要通過(guò)()方式實(shí)現(xiàn)基金監(jiān)管。

A.市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管
B.市場(chǎng)秩序監(jiān)管
C.日常持續(xù)監(jiān)管
D.基金管理人員監(jiān)管

7.多項(xiàng)選擇題中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部的主要職能包括()。

A.負(fù)責(zé)涉及基金行業(yè)的重大政策研究
B.草擬或制定基金行業(yè)的監(jiān)管規(guī)則
C.對(duì)有關(guān)基金的行政許可項(xiàng)目進(jìn)行審核
D.全面負(fù)責(zé)對(duì)基金管理公司、基金托管人及基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

8.多項(xiàng)選擇題基金監(jiān)管法律制度體系中的行業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)則包括()。

A.《基金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》
B.《基金經(jīng)理注冊(cè)登記規(guī)則》
C.《基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)自律管理規(guī)則》
D.《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》

9.多項(xiàng)選擇題證券交易所規(guī)則包括()。

A.交易所基金上市規(guī)則
B.上市開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)指引和業(yè)務(wù)規(guī)則
C.交易型開(kāi)放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則
D.行業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)則

10.多項(xiàng)選擇題基金信息披露規(guī)范性文件包括()。

A.基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則
B.基金信息披露編報(bào)規(guī)則
C.基金信息披露XBRL標(biāo)引規(guī)范
D.基金信息披露XBRL模板

最新試題

獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員或者執(zhí)行事務(wù)合伙人、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員離任的,應(yīng)當(dāng)接受離任審計(jì)或離任審查。()

題型:判斷題

中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要是通過(guò)審閱托管銀行定期報(bào)送的報(bào)告以及對(duì)托管銀行進(jìn)行定期現(xiàn)場(chǎng)檢查等方式,實(shí)現(xiàn)對(duì)托管銀行的日常監(jiān)管。()

題型:判斷題

證券交易所作為自律管理的法人,依法對(duì)基金上市及相關(guān)信息披露等活動(dòng)進(jìn)行管理。()

題型:判斷題

證券交易所主要負(fù)責(zé)起草修訂基金信息披露規(guī)范,對(duì)基金募集申請(qǐng)材料中的信息披露文件進(jìn)行審核。()

題型:判斷題

保本基金參與股指期貨交易,應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則,以套期保值為目的。()

題型:判斷題

在離任審計(jì)和離任審查期間的人員可以到其他基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門(mén)任職。()

題型:判斷題

投資于同一公司發(fā)行的短期融資券及短期企業(yè)債券的比例,不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%。()

題型:判斷題

對(duì)于不同風(fēng)險(xiǎn)收益特征的基金,其具體投資范圍和資產(chǎn)配置比例會(huì)有差別。()

題型:判斷題

擬由其他人員代為履行基金經(jīng)理職責(zé)時(shí)間超過(guò)30日的,公司應(yīng)當(dāng)自決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu),并進(jìn)行相關(guān)信息披露。()

題型:判斷題

對(duì)QDⅡ基金,除創(chuàng)新、復(fù)雜產(chǎn)品外,成熟產(chǎn)品不再組織境外專(zhuān)家進(jìn)行評(píng)審。()

題型:判斷題