多項(xiàng)選擇題中國證監(jiān)會(huì)對(duì)基金托管銀行的日常持續(xù)監(jiān)管要求有()。

A.只有獲得基金托管資格的商業(yè)銀行,才可以承接QDⅡ基金和基金管理公司特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的托管
B.是否在發(fā)現(xiàn)問題時(shí)及時(shí)提醒基金管理公司并報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)
C.在辦理基金的清算交割事宜中,是否能保證清算的及時(shí)高效
D.是否建立科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運(yùn)行高效的內(nèi)部控制體系


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1.多項(xiàng)選擇題向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格時(shí),申請(qǐng)機(jī)構(gòu)需在()等方面符合法律法規(guī)規(guī)定的條件。

A.資本充足率(或凈資本、注冊(cè)資本)
B.組織機(jī)構(gòu)、治理結(jié)構(gòu)與內(nèi)部控制
C.營業(yè)場所、信息系統(tǒng)建設(shè)
D.業(yè)務(wù)管理制度、從業(yè)人員資格

2.多項(xiàng)選擇題中國證監(jiān)會(huì)對(duì)基金托管銀行的日常監(jiān)管主要包括()。

A.基金托管職責(zé)的履行情況
B.基金托管部門內(nèi)部控制情況
C.基金交易情況
D.基金管理職責(zé)的履行情況

3.多項(xiàng)選擇題申請(qǐng)托管資格的商業(yè)銀行須在()等方面符合《證券投資基金法》及《證券投資基金托管資格管理辦法》等法律法規(guī)的規(guī)定。

A.資產(chǎn)質(zhì)量
B.人員配備
C.辦公硬件和系統(tǒng)軟件
D.風(fēng)險(xiǎn)控制

4.多項(xiàng)選擇題基金托管人資格由()核準(zhǔn)。

A.中國證監(jiān)會(huì)
B.中國銀監(jiān)會(huì)
C.中國保監(jiān)會(huì)
D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

5.多項(xiàng)選擇題中國證監(jiān)會(huì)對(duì)基金托管部門內(nèi)部控制的監(jiān)督包括()。

A.各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)是否保持相對(duì)獨(dú)立
B.基金資產(chǎn)、托管銀行自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的保管是否嚴(yán)格分離
C.在辦理基金的清算交割事宜中,既保證清算的及時(shí)高效,又保證基金財(cái)產(chǎn)的安全與獨(dú)立
D.托管銀行托管業(yè)務(wù)部門的崗位設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡

6.多項(xiàng)選擇題風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金主要用于賠償因公司()等給基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人造成的損失。

A.違法違規(guī)
B.違反基金合同
C.技術(shù)故障
D.突發(fā)事件

7.多項(xiàng)選擇題中國證監(jiān)會(huì)對(duì)基金管理公司內(nèi)部控制情況監(jiān)督檢查的內(nèi)容包括()。

A.內(nèi)部控制是否體現(xiàn)了健全性、有效性、獨(dú)立性、相互制約性和成本效益的原則
B.控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息溝通和內(nèi)部監(jiān)控等基本要素是否達(dá)到要求
C.業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)是否按照法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)和內(nèi)部控制制度有效執(zhí)行
D.基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)建設(shè)是否進(jìn)行了規(guī)范

8.多項(xiàng)選擇題基金管理公司辦理重大變更事項(xiàng),有下列()情形時(shí)須報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

A.變更經(jīng)營范圍
B.公司變更注冊(cè)資本、變更股東出資比例
C.修改章程
D.變更名稱、居所

9.多項(xiàng)選擇題在持股主體的規(guī)范方面,現(xiàn)行法規(guī)對(duì)基金管理公司股權(quán)處置的規(guī)定有()。

A.可以為其他機(jī)構(gòu)代持基金管理公司的股權(quán)
B.不得為其他機(jī)構(gòu)代持基金管理公司的股權(quán)
C.可以委托其他機(jī)構(gòu)代持基金管理公司的股權(quán)
D.不得委托其他機(jī)構(gòu)代持基金管理公司的股權(quán)

10.多項(xiàng)選擇題基金管理公司申請(qǐng)境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格,應(yīng)在()等方面符合《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定的條件。

A.總資產(chǎn)
B.基金管理年限與管理規(guī)模
C.具有境外投資管理經(jīng)驗(yàn)的人員數(shù)量
D.公司治理與內(nèi)部控制

最新試題

完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種必須有比例限制。()

題型:判斷題

日常監(jiān)督一般是對(duì)基金從業(yè)機(jī)構(gòu)日常經(jīng)營活動(dòng)、相關(guān)人員從業(yè)行為、()基金運(yùn)作各環(huán)節(jié)的監(jiān)管。

題型:判斷題

中國證監(jiān)會(huì)要求基金銷售賬戶的日常運(yùn)作遵循"封閉運(yùn)行、定向劃付、同基金投資人返還、自有資金分開交易、禁止擔(dān)保"等系列原則。()

題型:判斷題

在離任審計(jì)和離任審查期間的人員可以到其他基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門任職。()

題型:判斷題

偏股類基金屬于固定收益類基金。()

題型:判斷題

證券交易所作為自律管理的法人,依法對(duì)基金上市及相關(guān)信息披露等活動(dòng)進(jìn)行管理。()

題型:判斷題

上市公告書屬于基金募集申請(qǐng)材料。()

題型:判斷題

開放式基金的銷售業(yè)務(wù)由基金管理人負(fù)責(zé),基金管理人可以委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理。()

題型:判斷題

獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員或者執(zhí)行事務(wù)合伙人、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員離任的,應(yīng)當(dāng)接受離任審計(jì)或離任審查。()

題型:判斷題

基金管理公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)可能嚴(yán)重?fù)p害基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人的利益時(shí),中國證監(jiān)會(huì)依法對(duì)相關(guān)高級(jí)管理人員出具警示函、進(jìn)行監(jiān)管談話。()

題型:判斷題