A.制度建設(shè)
B.審計(jì)報(bào)告的內(nèi)容
C.審查報(bào)告的內(nèi)容
D.審計(jì)報(bào)告、審查報(bào)告的報(bào)備

A.所管理基金或者投資組合的基金情況
B.所管理基金或者投資組合與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的對(duì)比情況
C.所管理基金或者投資組合的投資合規(guī)情況
D.遵守投資管理人員行為規(guī)范的情況

A.審計(jì)對(duì)象任職期間年度考核情況
B.企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況
C.企業(yè)內(nèi)部控制建設(shè)和風(fēng)險(xiǎn)管理情況
D.企業(yè)發(fā)生違法違規(guī)行為受到處罰或被采取行政監(jiān)管措施等

A.公司決策委員會(huì)成員
B.基金經(jīng)理
C.基金經(jīng)理助理
D.公司督察長(zhǎng)

A.投資
B.研究
C.交易
D.實(shí)際履行相應(yīng)職責(zé)

A.投資管理人員不得直接或間接為其他任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人進(jìn)行證券投資活動(dòng)
B.公司員工不得買(mǎi)賣股票，直系親屬買(mǎi)賣股票的應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司報(bào)備其賬戶和買(mǎi)賣情況
C.投資管理人員履行職責(zé)時(shí)，對(duì)可能產(chǎn)生個(gè)人利益沖突的情況應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司報(bào)告投資
D.管理人員不得直接或間接接受證券公司、投資公司、上市公司等其他任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人提供的禮金、旅游服務(wù)等各種形式的利益

A.不得利用基金財(cái)產(chǎn)或利用管理基金份額之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人進(jìn)行利益輸送
B.不得為了基金業(yè)績(jī)排名等實(shí)施拉抬尾市、打壓股價(jià)等損害證券市場(chǎng)秩序的行為
C.應(yīng)當(dāng)牢固樹(shù)立合規(guī)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)
D.不得從事或者配合他人從事?lián)p害基金份額持有人利益的活動(dòng)

A.高級(jí)管理人員
B.董事
C.監(jiān)事
D.基金經(jīng)理

A.高級(jí)管理人員最近6個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具警示函、進(jìn)行監(jiān)管談話2次以上
B.最近半年內(nèi)受到行業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律處分、證券交易所公開(kāi)譴責(zé)2次以上
C.擅離職守
D.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提供虛假信息、隱瞞重大事項(xiàng)，或者拒絕配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)履行監(jiān)管職責(zé)的

A.對(duì)高級(jí)管理人員所在單位以及監(jiān)管部門(mén)的考核
B.監(jiān)事發(fā)現(xiàn)異常情況及時(shí)報(bào)告
C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)出具警示函，進(jìn)行監(jiān)管談話
D.離任審計(jì)、離任審查