不定項(xiàng)選擇督察長的主要職責(zé)包括（）。

A．監(jiān)督檢查基金管理公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況
B．對基金管理公司推出新產(chǎn)品、開展新業(yè)務(wù)的合法、合規(guī)性問題提出意見
C．指導(dǎo)、督促公司妥善處理投資人的重大投訴，保護(hù)投資人的合法權(quán)益
D．向基金管理公司總經(jīng)理報(bào)送工作報(bào)告


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1.不定項(xiàng)選擇督察長的執(zhí)業(yè)素質(zhì)和行為規(guī)范有（）。

A．3年以上監(jiān)察稽核、風(fēng)險(xiǎn)管理或者證券、法律、會(huì)計(jì)、審計(jì)等方面的業(yè)務(wù)工作經(jīng)歷
B．誠實(shí)信用，具有良好的品行和職業(yè)操守記錄
C．可以授權(quán)他人代為履行職責(zé)
D．對與督察長本人有利益沖突的事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)回避

2.不定項(xiàng)選擇督察長不得有下列行為（）。

A．擅離職守，無故不履行職責(zé)
B．違反規(guī)定授權(quán)他人代為履行職責(zé)
C．兼任可能影響其獨(dú)立性的職務(wù)或者從事可能影響其獨(dú)立性的活動(dòng)
D．對基金及公司運(yùn)作中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱患隱瞞不報(bào)或者做出虛假報(bào)告

3.不定項(xiàng)選擇中國證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部的主要職能包括（）。

A．負(fù)責(zé)涉及基金行業(yè)的重大政策研究
B．草擬或制定基金行業(yè)的監(jiān)管規(guī)則
C．對有關(guān)基金的行政許可項(xiàng)目進(jìn)行審核
D．全面負(fù)責(zé)對基金管理公司、基金托管行及基金代銷機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

4.不定項(xiàng)選擇基金監(jiān)管的重要意義體現(xiàn)在（）。

A．維護(hù)證券市場的良好秩序
B．提高基金的收益水平
C．提高證券市場的效率
D．保護(hù)基金份額持有人利益

5.不定項(xiàng)選擇基金公司會(huì)員部的職責(zé)包括（）。

A．負(fù)責(zé)基金管理公司和基金托管銀行特別會(huì)員的聯(lián)絡(luò)與業(yè)務(wù)交流工作
B．教育組織基金管理公司會(huì)員遵守證券法律、行政法規(guī)
C．正確引導(dǎo)社會(huì)公眾對基金市場的認(rèn)識(shí)
D．組織擬定基金業(yè)自律規(guī)則和業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，并監(jiān)督實(shí)施

6.不定項(xiàng)選擇基金管理公司申請境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格，應(yīng)在（）等方面符合《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定的條件。

A．總資產(chǎn)
B．基金管理年限與管理規(guī)模
C．具有境外投資管理經(jīng)驗(yàn)的人員數(shù)量
D．公司治理與內(nèi)部控制

7.不定項(xiàng)選擇我國基金監(jiān)管的目標(biāo)包括（）。

A．保護(hù)投資者利益
B．保證市場的公平、效率和透明
C．降低非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
D．推動(dòng)基金業(yè)的發(fā)展

8.不定項(xiàng)選擇基金監(jiān)管的原則具體表現(xiàn)為（）。

A．依法監(jiān)管原則
B．“三公”原則
C．自律在先和監(jiān)管在后原則
D．監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則

9.不定項(xiàng)選擇基金監(jiān)管從內(nèi)容上主要涉及（）。

A．對基金投資者的監(jiān)管
B．對基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
C．對基金運(yùn)作的監(jiān)管
D．對基金高級(jí)管理人員的監(jiān)管

最新試題

基金經(jīng)理、投資經(jīng)理的離任審查報(bào)告應(yīng)報(bào)送基金行業(yè)協(xié)會(huì)。（）

題型：判斷題

證券交易所主要負(fù)責(zé)起草修訂基金信息披露規(guī)范，對基金募集申請材料中的信息披露文件進(jìn)行審核。（）

題型：判斷題

基金管理公司依據(jù)銷售基金的保有量，向基金銷售機(jī)構(gòu)支付客戶維護(hù)費(fèi)，用于客戶服務(wù)及銷售活動(dòng)中產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用。（）

題型：判斷題

風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額達(dá)基金資產(chǎn)凈值1％可不再提取。（）

題型：判斷題

目前，我國開放式基金的注冊登記有基金管理公司自建、外包給中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司等不同模式。（）

題型：判斷題

對于不同風(fēng)險(xiǎn)收益特征的基金，其具體投資范圍和資產(chǎn)配置比例會(huì)有差別。（）

題型：判斷題

中國證監(jiān)會(huì)通過嚴(yán)格的日常持續(xù)監(jiān)管，從源頭上控制基金行業(yè)的運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)、提高行業(yè)服務(wù)水平。（）

題型：判斷題

獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員或者執(zhí)行事務(wù)合伙人、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員離任的，應(yīng)當(dāng)接受離任審計(jì)或離任審查。（）

題型：判斷題

基金管理公司公平交易制度的完善程度，將作為監(jiān)管部門評判公司誠信水平和規(guī)范程度、進(jìn)行日常監(jiān)管及作出行政許可的重要依據(jù)。（）

題型：判斷題

日常監(jiān)督一般是對基金從業(yè)機(jī)構(gòu)日常經(jīng)營活動(dòng)、相關(guān)人員從業(yè)行為、（）基金運(yùn)作各環(huán)節(jié)的監(jiān)管。

題型：判斷題