A．對不同分類的基金進行合并評價
B．對基金合同生效不足6個月的基金(貨幣市場基金除外)進行評獎或單一指標排名
C．對同一分類中包含基金少于20只的基金進行評級或單一指標排名
D．對基金、基金管理人單一指標排名的更新間隔少于2個月
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A．中國證監(jiān)會
B．中國證監(jiān)會各地方監(jiān)管局
C．中國證券業(yè)協(xié)會
D．證券交易所
A．以《證券投資基金信息披露管理辦法》為原則指導
B．以《證券投資基金信息披露內容與格式準則》為指南
C．以《證券投資基金信息披露編報規(guī)則》為特別補充
D．以《證券投資基金信息披露XBRL標引規(guī)范(TAXONOMY)》和基金信息披露XBRL模板為技術操作指引
A．對基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議等基金募集申請材料進行審核
B．對基金上市交易公告書、基金凈值公告、定期報告以及臨時報告等信息披露文件的監(jiān)管
C．對基金份額發(fā)售至基金合同生效期間的信息披露行為進行監(jiān)管
D．基金合同生效后對定期更新的基金招募說明書進行形式審查
A．警告
B．暫?；蛘呷∠饛臉I(yè)資格
C．承擔賠償責任
D．追究刑事責任
A．征求相關機構和部門關于股東條件等方面的意見
B．采取專家評審對申請材料的內容進行審查
C．采取調查核實方式對申請材料的內容進行審查
D．自受理之日起5個月內現(xiàn)場檢查基金管理公司設立準備情況
A．可以為其他機構代持基金管理公司的股權
B．不得為其他機構代持基金管理公司的股權
C．可以委托其他機構代持基金管理公司的股權
D．不得委托其他機構代持基金管理公司的股權
A．變更經(jīng)營范圍
B．公司變更注冊資本、變更股東出資比例
C．修改章程
D．變更名稱、居所
A．持有基金管理公司股權未滿2年的股東，不得將所持股權出讓
B．股東持有的基金管理公司股權被出質期間，中國證監(jiān)會不受理其設立基金管理公司或受讓基金管理公司股權的申請
C．股東持有的基金管理公司股權被人民法院采取財產(chǎn)保全或者執(zhí)行措施期間，中國證監(jiān)會不受理其設立基金管理公司或受讓基金管理公司股權的申請
D．出讓基金管理公司股權未滿3年的機構，中國證監(jiān)會不受理其設立基金管理公司或受讓基金管理公司股權的申請
A．內部控制是否體現(xiàn)了健全性、有效性、獨立性、相互制約性和成本效益的原則
B．控制環(huán)境、風險評估、控制活動、信息溝通和內部監(jiān)控等基本要素是否達到要求
C．投資管理、信息披露、信息技術系統(tǒng)、財務會計、監(jiān)察稽核等業(yè)務環(huán)節(jié)是否按照法規(guī)標準和內部控制制度有效執(zhí)行
D．基金銷售業(yè)務信息管理平臺建設是否進行了規(guī)范
A．違法違規(guī)
B．違反基金合同
C．技術故障
D．突發(fā)事件
最新試題
中國證監(jiān)會通過嚴格的日常持續(xù)監(jiān)管，從源頭上控制基金行業(yè)的運作風險、提高行業(yè)服務水平。（）
商業(yè)銀行的基金托管業(yè)務活動主要受中國銀監(jiān)會的監(jiān)管。（）
保本基金參與股指期貨交易，應當根據(jù)風險管理的原則，以套期保值為目的。（）
目前，我國開放式基金的注冊登記有基金管理公司自建、外包給中國證券登記結算有限責任公司等不同模式。（）
基金管理公司的業(yè)務活動可能嚴重損害基金財產(chǎn)或者基金份額持有人的利益時，中國證監(jiān)會依法對相關高級管理人員出具警示函、進行監(jiān)管談話。（）
開放式基金的銷售業(yè)務由基金管理人負責，基金管理人可以委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構代為辦理。（）
獨立基金銷售機構的高級管理人員或者執(zhí)行事務合伙人、證券投資咨詢機構負責基金銷售業(yè)務的高級管理人員離任的，應當接受離任審計或離任審查。（）
基金在任何交易日（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的10%。（）
獲得基金托管資格后，商業(yè)銀行可以承接基金的托管業(yè)務。（）
基金評價業(yè)務中，對基金、基金管理人評級的更新間隔不得少于6個月。（）