單項(xiàng)選擇題《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》是由()制定并頒布的。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.國(guó)務(wù)院法制辦
C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
D.全國(guó)人民代表大會(huì)


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1.單項(xiàng)選擇題為加強(qiáng)期貨從業(yè)人員的資格管理,規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行業(yè),根據(jù)()制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》。

A.《期貨公司管理辦法》
B.《期貨交易管理辦法》
C.《期貨交易所管理辦法》
D.《期貨交易管理?xiàng)l例》

4.多項(xiàng)選擇題期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法包括()。

A.從業(yè)資格注冊(cè)和公示
B.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
C.執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則
D.紀(jì)律懲戒和申訴

5.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定,從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)有()。

A.期貨公司
B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員
C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
D.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

6.單項(xiàng)選擇題《期貨從業(yè)人員管理辦法》的施行時(shí)間是()。

A.2007年7月4日
B.2007年4月15日
C.2008年3月27日
D.2008年4月15日

7.單項(xiàng)選擇題未取得從業(yè)資格,擅自從事期貨業(yè)務(wù)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)()。

A.給予警告,并處5萬元以下罰款
B.給予警告,單處或者并處5萬元以下罰款
C.責(zé)令改正,給予警告,單處或者并處1萬元以下罰款
D.責(zé)令改正,給予警告,單處或者并處3萬元以下罰款

最新試題

《期貨從業(yè)人員管理辦法》明確規(guī)定期貨公司的從業(yè)人員可以按照自己的意愿對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行操作。()

題型:判斷題

未取得從業(yè)資格的人員,不得在機(jī)構(gòu)中從事任何工作。()

題型:判斷題

張某是某期貨公司職員,2010年3月1日,因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)調(diào)查處理,該期貨公司的下列做法,正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

當(dāng)期貨從業(yè)人員的自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí),應(yīng)及時(shí)向客戶進(jìn)行披露,并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則。()

題型:判斷題

中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理。()

題型:判斷題

張某為某期貨公司職員,2010年9月1日,因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理,一個(gè)月后,該期貨公司向協(xié)會(huì)報(bào)告。該期貨公司()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的,機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起20個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告,由協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格。()

題型:判斷題

取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的,考試合格證明將作廢。()

題型:判斷題

因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令但按照規(guī)定履行了報(bào)告義務(wù)的,可以從輕、減輕或者免予行政處罰。()

題型:判斷題

錢某通過資格考試后,應(yīng)當(dāng)取得()頒發(fā)的期貨從業(yè)資格考試合格證明。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題