單項(xiàng)選擇題期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則的,協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予()。

A.市場(chǎng)禁入
B.紀(jì)律懲戒
C.警告
D.罰款


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1.單項(xiàng)選擇題()應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查,期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

A.期貨交易所
B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
D.期貨保證金存管銀行

3.單項(xiàng)選擇題被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的,在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)()。

A.申請(qǐng)資格考試豁免
B.參加聘用公司的職業(yè)培訓(xùn)
C.重新參加中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的資格考試
D.參加中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

4.單項(xiàng)選擇題期貨從業(yè)人員辭職的,其從業(yè)資格應(yīng)當(dāng)被()。

A.暫停
B.注銷
C.吊銷
D.撤銷

5.單項(xiàng)選擇題通過(guò)期貨從業(yè)資格考試的人員,可以取得()。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格證書(shū)
C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格證書(shū)
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

6.單項(xiàng)選擇題依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理,負(fù)責(zé)從業(yè)資格的認(rèn)定、管理及撤銷的機(jī)構(gòu)是()。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.期貨保證金安全管理機(jī)構(gòu)
D.期貨交易所

7.單項(xiàng)選擇題如果期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令,但是按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定履行了報(bào)告義務(wù)的,()行政處罰。

A.可以從輕、減輕
B.應(yīng)當(dāng)從輕、減輕
C.可以從輕、減輕或者免于
D.應(yīng)當(dāng)從輕、減輕或者免于

8.單項(xiàng)選擇題關(guān)于期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范,下列表述中,不正確的是()。

A.具有良好的職業(yè)道德與守法意識(shí),抵制商業(yè)賄賂,不得從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為和不正當(dāng)交易行為
B.不得以本人或者他人名義從事期貨交易
C.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí),不得對(duì)客戶作出營(yíng)利保證
D.堅(jiān)持客戶利益高于一切的原則

9.單項(xiàng)選擇題下列選項(xiàng)中,不屬于期貨從業(yè)人員的是()。

A.期貨公司的打字員
B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中的管理人員和專業(yè)人員
C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中的管理人員和專業(yè)人員
D.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

10.單項(xiàng)選擇題()應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的報(bào)告行為保密。

A.證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)
B.交易所和證監(jiān)會(huì)
C.協(xié)會(huì)和交易所
D.交易所和協(xié)會(huì)

最新試題

因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令但按照規(guī)定履行了報(bào)告義務(wù)的,可以從輕、減輕或者免予行政處罰。()

題型:判斷題

張某是某期貨公司職員,2010年3月1日,因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)調(diào)查處理,該期貨公司的下列做法,正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的,中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。()

題型:判斷題

期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的,機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起20個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告,由協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格。()

題型:判斷題

張某為某期貨公司職員,2010年9月1日,因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理,一個(gè)月后,該期貨公司向協(xié)會(huì)報(bào)告。該期貨公司()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)共同組織期貨從業(yè)資格考試。()

題型:判斷題

協(xié)會(huì)工作人員不按《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定履行職責(zé),徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的,協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予罰款處分。()

題型:判斷題

期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法給予行政處罰。()

題型:判斷題

中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù),公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息。()

題型:判斷題

為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不能代理客戶從事期貨交易,但期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員可以代理客戶從事期貨交易。()

題型:判斷題