判斷題為了完善期貨公司治理結(jié)構(gòu),加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險管理,促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營,維護(hù)期貨投資者合法權(quán)益,根據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨交易所管理辦法》和《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》,制定《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》。()

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最新試題

首席風(fēng)險官不履行職責(zé)的,中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風(fēng)險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的,可以免除其職務(wù)。()

題型:判斷題

下列說法中,正確的是()。

題型:單項選擇題

董事會免除吳某的職務(wù),下列事項中,必須做的有()。

題型:多項選擇題

期貨公司股東、董事可以越過董事會直接向首席風(fēng)險官下達(dá)指令。()

題型:判斷題

首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的行為或者存在重大風(fēng)險隱患的,應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告,并向公司董事會和監(jiān)事會報告。()

題型:判斷題

首席風(fēng)險官根據(jù)履行職責(zé)的需要,可以隨時查閱期貨公司相關(guān)人員的文件、檔案和資料。()

題型:判斷題

對于取得實行會員分級結(jié)算制度交易所的全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司,首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查期貨公司是否建立了與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險管理制度。()

題型:判斷題

首席風(fēng)險官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘的,中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以依法對期貨公司董事會成員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。()

題型:判斷題

中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對首席風(fēng)險官進(jìn)行自律管理。()

題型:判斷題

期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序,越過股東大會直接向首席風(fēng)險官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作。()

題型:判斷題