單項選擇題取得中間介紹業(yè)務資格的（）接受期貨公司委托，協助辦理開戶手續(xù)的，應當對投資者開戶資料和身份真實性等進行審查，向投資者充分揭示股指期貨交易風險，進行相關知識測試和風險評估，做好開戶入金指導，嚴格執(zhí)行投資者適當性制度。

A.保險公司
B.商業(yè)銀行
C.擔保公司
D.證券公司


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2.單項選擇題中金所應當從投資者的經濟實力、股指期貨產品認知能力、投資經歷等方面，制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引，并報（）備案。

A.中國金融期貨交易所
B.中國證監(jiān)會
C.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司
D.中國期貨業(yè)協會

3.單項選擇題投資者適當性制度對股指期貨投資者的各項要求以及依據制度進行的評價（）。

A.構成投資建議，但不構成對投資者的獲利保證
B.不構成投資建議，不構成對投資者的獲利保證
C.僅是投資建議
D.是投資者的獲利保證

4.單項選擇題取得中間介紹業(yè)務資格的證券公司接受期貨公司委托，協助辦理股指期貨交易開戶手續(xù)的，應當對投資者開戶資料和身份真實性等進行審查，向投資者充分揭示股指期貨交易風險（）。

A.進行相關知識測試和風險評估，然后到期貨公司為客戶辦理股指期貨交易開戶手續(xù)
B.做好開戶入金指導，嚴格執(zhí)行投資者適當性制度
C.然后到期貨公司為客戶辦理股指期貨交易開戶手續(xù)
D.做好開戶入金指導，然后到期貨公司為客戶辦理股指期貨交易開戶手續(xù)

6.單項選擇題投資者應當遵守（）的原則，承擔股指期貨交易的履約責任。

A.誠實信用
B.公平公正
C.風險自擔
D.買賣自負

8.單項選擇題（）對期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度的情況進行監(jiān)督檢查。

A.中國證監(jiān)會、中金所及中期協
B.中國證監(jiān)會及中國期貨保證金監(jiān)控中心
C.中期協及中金所
D.中國證監(jiān)會及其派出機構

9.單項選擇題落實《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定（試行）》，應按照（）原則。

A.統(tǒng)一領導、團結一致、嚴守職責、各負其責、加強監(jiān)管
B.統(tǒng)一領導、各司其職、各負其責、加強協作、聯合監(jiān)管
C.統(tǒng)一領導、團結一致、各司其職、嚴守職責、加強監(jiān)管
D.統(tǒng)一領導、各司其職、各負其責、嚴守職責、加強監(jiān)管

最新試題

期貨公司應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關制度報中金所和公司所在地中國期貨業(yè)協會派出機構備案。（）

題型：判斷題

股指期貨投資者適當性制度，是指根據股指期貨的產品特征和風險特性，區(qū)別投資者的產品認知水平和風險承受能力，選擇適當的投資者審慎參與股指期貨交易，并建立與之相適應的監(jiān)管制度安排。（）

題型：判斷題

中國證監(jiān)會及其派出機構對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行監(jiān)督檢查。（）

題型：判斷題

中金所、中期協對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行監(jiān)督檢查。（）

題型：判斷題

投資者應當遵守"買賣自負"的原則，承擔股指期貨交易的履約責任。（）

題型：判斷題

自然人投資者應當全面評估自身的經濟實力、產品認知能力、風險控制能力、生理及心理承受能力等，審慎決定是否參與股指期貨交易。（）

題型：判斷題

期貨公司和從事中間介紹業(yè)務的證券公司應當在其經營場所為投資者辦理股指期貨開戶手續(xù)。（）

題型：判斷題

（）應當加強對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理，督促投資者遵守股指期貨交易相關法律、法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務規(guī)則，持續(xù)開展投資者風險教育。

題型：多項選擇題

中國證監(jiān)會及其派出機構對取得中間介紹業(yè)務資格的證券公司進行日常監(jiān)督檢查，發(fā)現證券公司違反投資者適當性制度要求的，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。（）

題型：判斷題

證券公司對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行監(jiān)督檢查。（）

題型：判斷題