您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.中國證監(jiān)會(huì)
B.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司
C.中國金融期貨交易所
D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
A.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
B.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司
C.中國金融期貨交易所
D.期貨公司
A.公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
B.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司
C.中國金融期貨交易所
D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)
A.中國金融期貨交易所
B.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司
C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)
A.基金公司
B.中金所
C.證券公司
D.期貨公司
A.中國證監(jiān)會(huì)
B.中金所
C.中國期貨保證金監(jiān)控中心
D.中期協(xié)
A.中金所
B.期貨公司
C.證券公司
D.證監(jiān)會(huì)
最新試題
期貨公司和從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所為投資者辦理股指期貨開戶手續(xù)。()
股指期貨投資者適當(dāng)性制度,是指根據(jù)股指期貨的產(chǎn)品特征和風(fēng)險(xiǎn)特性,區(qū)別投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力,選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易,并建立與之相適應(yīng)的監(jiān)管制度安排。()
期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度報(bào)公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和中金所備案。()
取得中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司接受期貨公司委托,協(xié)助辦理開戶手續(xù)的,應(yīng)當(dāng)對投資者開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查,向投資者充分揭示股指期貨交易風(fēng)險(xiǎn),進(jìn)行相關(guān)知識測試和風(fēng)險(xiǎn)評估,做好開戶入金指導(dǎo),嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。()
期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的,中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和自律規(guī)則對其進(jìn)行紀(jì)律處分。()
根據(jù)《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》,期貨公司會(huì)員單位在審慎評估投資者誠信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的情況下,可適當(dāng)幫助投資者規(guī)避適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求。()
期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的,()應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和自律規(guī)則對其進(jìn)行紀(jì)律處分。
()應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理,督促投資者遵守股指期貨交易相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務(wù)規(guī)則,持續(xù)開展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育。
()對期貨公司執(zhí)行投資者股指期貨適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行自律管理。
加強(qiáng)對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理,督促股指期貨交易投資者遵守相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務(wù)規(guī)則,持續(xù)開展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育的機(jī)構(gòu)是()。