王某是某基金管理公司信息技術(shù)部的開發(fā)人員，擁有公司全部信息技術(shù)系統(tǒng)的操作權(quán)限，從內(nèi)部控制角度看，該公司存在的問題是（）。
Ⅰ.信息技術(shù)系統(tǒng)內(nèi)控管理存在重大缺陷
Ⅱ.信息技術(shù)系統(tǒng)的訪問權(quán)限設置過大
Ⅲ.公司對王某的授權(quán)控制不足
Ⅳ.王某不應介入實際的業(yè)務操作。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
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A.不必對B進行審慎調(diào)查，B也不必對A進行審慎調(diào)查
B.A與B應當相互進行審慎調(diào)查
C.A不必對B進行審慎調(diào)查，B應當對A進行審慎調(diào)查C
D.A應當對B進行審慎調(diào)查，B不必對A進行審慎調(diào)查
A.營銷部門負責人為投資決策委員會委員
B.研究總監(jiān)為估值委員會委員
C.營銷部門負責人為產(chǎn)品審批委員會委員
D.財務負責人為T治理委員會委員
基金管理人在基金募集過程中需要完成的程序包含（）。
Ⅰ.向中國證監(jiān)會提交基金募集注冊申請
Ⅱ.收到證監(jiān)會對基金募集注冊的核準文件后，組織基金發(fā)行，發(fā)布基金發(fā)行公告等法律文件
Ⅲ.在基金墓集完成后，向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告
Ⅳ.在收到中國證監(jiān)會對新基金的備案確認文件3日內(nèi)，發(fā)布基金合同生效公告。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
關(guān)于公開募集證券投資基金募集的相關(guān)要求，以下表述正確的是（）。
Ⅰ.基金管理人應當自收到準予注冊文件之日起6個月內(nèi)進行基金墓集
Ⅱ.中國證監(jiān)會應當自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起6個月內(nèi)進行審查，做出決定并通知申請人
Ⅲ.基金管理人應當在基金份額發(fā)售的1日前公布招募說明書等法律文件
Ⅳ.基金管理人應當自募集期限屆滿之日起1個月內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
A.基金公司對其管理的所有產(chǎn)品開展申購費打折活動
B.基金經(jīng)理極度自信，認購200萬元自己管理的基金
C.相同費率和服務下，基金公司將其新發(fā)產(chǎn)品托管在前期與其合作較多的銀行
D.基金經(jīng)理管理多只基金，其家屬投資500萬元申購了其中一只基金，基金經(jīng)理只安排該基金進行新股申購，以提高投資業(yè)績
A.督察長應對公司的新產(chǎn)品出具合規(guī)意見
B.督察長有權(quán)參加或者列席公司經(jīng)營決策會議
C.督察長不得從事基金銷售相關(guān)的工作
D.督察長可以以公司的名義直接聘請外部專業(yè)機構(gòu)協(xié)助工作，費用由公司承擔
A.相關(guān)費用應由資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)和基金管理人固有資金按照一定比例承擔
B.相關(guān)費用應由資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)承擔
C.須結(jié)合發(fā)起訴訟時使用的原告主體名義判斷，如使用的是資產(chǎn)管理計劃名義，則由資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)承擔
D.相關(guān)費用應由基金管理人固有資金承擔
A.主要股東是指持有基金管理公司股權(quán)比例最高且不低于25%的股東
B.控股股東不得為自然人
C.主要股東為機構(gòu)的，在境內(nèi)外從事資產(chǎn)管理行業(yè)的經(jīng)驗不得少于10年
D.股東為自然人的，個人金融資產(chǎn)不得低于3000萬元
A.監(jiān)事會
B.督察長
C.執(zhí)行監(jiān)事
D.董事會
最新試題
下列基金收費項目中，屬于一次性計提的費用是（）。Ⅰ.購費Ⅱ.贖回費Ⅲ.銷售服務費Ⅳ.管理費Ⅴ.托管費。
某私募基金管理公司為了銷售其基金產(chǎn)品，下列做法正確的是（）。
基金管理人在基金募集過程中需要完成的程序包含（）。Ⅰ.向中國證監(jiān)會提交基金募集注冊申請Ⅱ.收到證監(jiān)會對基金募集注冊的核準文件后，組織基金發(fā)行，發(fā)布基金發(fā)行公告等法律文件Ⅲ.在基金墓集完成后，向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告Ⅳ.在收到中國證監(jiān)會對新基金的備案確認文件3日內(nèi)，發(fā)布基金合同生效公告。
某互聯(lián)網(wǎng)機構(gòu)（獨立基金銷售機構(gòu)）在其網(wǎng)上銷售A基金公司的B貨幣市場基金，以下銷售宣傳行為合規(guī)的是（）。
以下不屬于基金上市交易公告書應披露的事項是（）。
基金公司合規(guī)管理基本原則包括（）。Ⅰ.公正性原則Ⅱ.客觀性原則Ⅲ.協(xié)調(diào)性原則Ⅳ.專業(yè)性原則Ⅴ.獨立性原則。
關(guān)于公開募集證券投資基金募集的相關(guān)要求，以下表述正確的是（）。Ⅰ.基金管理人應當自收到準予注冊文件之日起6個月內(nèi)進行基金墓集Ⅱ.中國證監(jiān)會應當自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起6個月內(nèi)進行審查，做出決定并通知申請人Ⅲ.基金管理人應當在基金份額發(fā)售的1日前公布招募說明書等法律文件Ⅳ.基金管理人應當自募集期限屆滿之日起1個月內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資。
關(guān)于基金管理公司、證券公司和期貨公司三類機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務的相同點，以下表述錯誤的是（）。
以下做法，違反基金職業(yè)道德的是（）。
小李有200萬元閑置資金，想在金融市場進行投資，但因自已沒有投資經(jīng)驗，遂選擇購買某基金公司發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。該案例體現(xiàn)了資產(chǎn)管理行業(yè)的以下哪項功能和作用？（）