多項(xiàng)選擇題關(guān)于期貨公司會(huì)員不得為投資者申請開立股指期貨交易編碼的禁止性規(guī)定,下列說法正確的有()。

A.期貨公司會(huì)員不得為證券市場禁入者申請開立股指期貨交易編碼
B.期貨公司會(huì)員不得為期貨市場禁入者申請開立股指期貨交易編碼
C.期貨公司會(huì)員不得為任何存在不良記錄的投資者申請開立股指期貨交易編碼
D.期貨公司會(huì)員不得為交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止從事股指期貨交易的投資者申請開立股指期貨交易編碼


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1.多項(xiàng)選擇題一般法人投資者申請開立股指期貨賬戶時(shí),下列人員中需要具備股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)并通過相關(guān)測試的有()。

A.客戶開設(shè)人
B.結(jié)算單確認(rèn)人
C.指定下單人
D.資金調(diào)撥人

2.多項(xiàng)選擇題期貨公司會(huì)員為客戶提供的服務(wù)有()

A.建立客戶資料檔案并在任何情況下為客戶保密
B.為客戶提供合理的投訴渠道
C.與銀行建立業(yè)務(wù)對接規(guī)則
D.督促客戶依法維護(hù)自身權(quán)益

3.多項(xiàng)選擇題期貨公司會(huì)員在開展股指期貨開戶業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)履行()義務(wù)。

A.向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn)
B.嚴(yán)格驗(yàn)證投資者資金
C.測試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)
D.介紹股指期貨法律法規(guī)

4.多項(xiàng)選擇題在期貨公司會(huì)員的客戶開發(fā)責(zé)任追究制度中,需要明確()的責(zé)任。

A.高級(jí)管理人員
B.業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人
C.開戶經(jīng)辦人
D.客戶

5.多項(xiàng)選擇題期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)以()為依據(jù)來制定本公司實(shí)施方案、建立相關(guān)工作制度。

A.中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定
B.《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》
C.交易所制定的投資者適當(dāng)性制度操作指引
D.中國銀監(jiān)會(huì)的規(guī)定

6.多項(xiàng)選擇題期貨公司會(huì)員的客戶管理和服務(wù)制度的核心是()。

A.了解客戶
B.貼近客戶
C.分類管理
D.集中管理

7.多項(xiàng)選擇題下列關(guān)于“誠信狀況評估”中個(gè)人收入證明材料的說法中,正確的是()。

A.投資者可提供近兩個(gè)月內(nèi)出具的個(gè)人信用報(bào)告作為誠信狀況證明
B.期貨公司根據(jù)信用報(bào)告中相關(guān)信用記錄綜合評估投資者的誠信狀況
C.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫信息,對投資者的誠信記錄情況進(jìn)行全面考察
D.對于存在嚴(yán)重不良誠信記錄的投資者,期貨公司應(yīng)當(dāng)不予為其申請開立股指期貨交易編碼

8.多項(xiàng)選擇題下列關(guān)于“財(cái)務(wù)狀況評估”中個(gè)人收入證明材料的說法中,正確的是()。

A.投資者提供的本人年收入證明應(yīng)當(dāng)為稅務(wù)機(jī)關(guān)出具的收入納稅證明、銀行出具的工資流水單或者其他收入證明
B.投資者提供的稅務(wù)機(jī)關(guān)的收入納稅證明應(yīng)當(dāng)為稅務(wù)登記部門出具的最近年度個(gè)人所得稅納稅單
C.投資者提供的工資流水單應(yīng)當(dāng)為銀行出具的近期連續(xù)3個(gè)月以上的代發(fā)工資銀行卡入賬單、代發(fā)工資活期存折流水賬等
D.投資者提供的其他收入證明應(yīng)當(dāng)為當(dāng)前就職單位人事部門或者勞資部門出具的加蓋公章的收入證明

9.多項(xiàng)選擇題關(guān)于“股指期貨投資者適當(dāng)性綜合評估操作要求的一般要求”,下列說法中,正確的是()。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)綜合評估情況填寫《股指期貨自然人投資者適當(dāng)性綜合評估表》,公司負(fù)責(zé)人或者授權(quán)人員、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、期貨公司開戶經(jīng)辦人、客戶開發(fā)責(zé)任人和投資者應(yīng)當(dāng)在綜合評估表上簽字或者蓋章
B.綜合評估滿分為100分,其中基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況、誠信狀況的分值上限分別為15分、20分、50分、15分
C.期貨公司不得為綜合評估得分在70分以下的投資者申請開立股指期貨交易編碼
D.期貨公司應(yīng)當(dāng)要求投資者對綜合評估各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)提供證明材料,未能提供證明材料的項(xiàng)目評分為零

10.多項(xiàng)選擇題下列關(guān)于“一般法人及特殊法人投資者的特殊要求”的說法中,正確的是()。

A.一般法人投資者申請開戶,凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣100萬元。投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋公章的最近12個(gè)月內(nèi)的資產(chǎn)負(fù)債表作為凈資產(chǎn)證明
B.一般法人投資者申請開戶,凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣50萬元。投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋公章的最近12個(gè)月內(nèi)的資產(chǎn)負(fù)債表作為凈資產(chǎn)證明
C.一般法人投資者申請開戶的,應(yīng)當(dāng)具備符合企業(yè)實(shí)際的,與參與股指期貨相關(guān)的決策機(jī)制和操作流程,并提供加蓋公章的證明文件
D.一般法人投資者申請開戶的,應(yīng)當(dāng)具備符合企業(yè)實(shí)際的,與參與股指期貨相關(guān)的決策機(jī)制和操作流程,并提供加蓋公章的證明文件,同時(shí)還應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、主管機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)文件

最新試題

期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)其統(tǒng)一編制的試卷對股指期貨開戶者進(jìn)行測試。()

題型:判斷題

一般法人投資者申請開戶,應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、主管機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)文件或者證明文件。()

題型:判斷題

期貨公司會(huì)員嚴(yán)重違反投資者適當(dāng)性制度的,交易所可以向中國證監(jiān)會(huì)、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)提出對其行政處罰或者紀(jì)律處分建議。()

題型:判斷題

期貨公司不得為測試得分低于60分的投資者申請開立股指期貨交易編碼。()

題型:判斷題

特殊法人投資者申請開戶股指期貨交易,應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、主管機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)文件或者證明文件。()

題型:判斷題

投資者提供的學(xué)歷或者學(xué)位證明應(yīng)當(dāng)為畢業(yè)證書或者學(xué)位證書等證明文件及復(fù)印件。()

題型:判斷題

期貨公司開展股指期貨開戶業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)工作制度報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。()

題型:判斷題

股指期貨投資者適當(dāng)性制度綜合評估滿分為100分,其中"財(cái)務(wù)狀況"的分值上限為50分。()

題型:判斷題

一般法人投資者申請開戶股指期貨交易,應(yīng)當(dāng)具備符合企業(yè)實(shí)際的參與股指期貨交易的決策機(jī)制和操作流程,并提供加蓋公章的證明文件。決策機(jī)制應(yīng)當(dāng)包括決策的主體與決策程序,操作流程應(yīng)當(dāng)明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、崗位職責(zé)以及相應(yīng)的制衡機(jī)制。()

題型:判斷題

期貨公司會(huì)員只能為獲得監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)從事股指期貨交易的一般法人投資者申請開立股指期貨交易編碼。()

題型:判斷題