A.證券市場禁入者
B.期貨市場禁入者
C.法律、行政法規(guī)、規(guī)章和中金所業(yè)務規(guī)則禁止從事股指期貨交易者
D.存在嚴重不良誠信記錄者
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A.基本情況
B.相關(guān)投資經(jīng)歷
C.財務狀況
D.誠信狀況
A.一般法人投資者的法人代表
B.一般法人投資者的結(jié)算單確認人
C.一般法人投資者的資金調(diào)撥人
D.自然人投資者本人
A.口頭警示
B.責令整改、談話提醒、書面警示、通報批評
C.公開譴責、暫停受理申請開立新的交易編碼
D.暫?；蛘呦拗茦I(yè)務、調(diào)整或者取消會員資格
A.約見談話、責令參加培訓
B.增加內(nèi)控合規(guī)自查次數(shù)、口頭警示、書面警示
C.責令處分責任人員、限期說明情況
D.專項調(diào)查和暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務
A.充分揭示股指期貨風險，全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則和產(chǎn)品特征
B.嚴格驗證其資金、股指期貨仿真交易經(jīng)歷和商品期貨交易經(jīng)歷
C.測試其股指期貨基礎(chǔ)知識，審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力
D.認真審核其開戶申請材料
A.凈資產(chǎn)不低于人民幣50萬元
B.申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元
C.具有相應的決策機制和操作流程，相關(guān)業(yè)務人員具備股指期貨基礎(chǔ)知識，通過相關(guān)測試
D.具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄
A.申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元
B.具備股指期貨基礎(chǔ)知識，通過相關(guān)測試
C.具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄
D.不存在嚴重不良誠信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形
A.投資者提供的證明文件及相關(guān)材料的原件
B.投資者提供的證明文件及相關(guān)材料的復印件
C.投資者的測試試卷
D.投資者的綜合評估表
A.投資者提供的本人年收入證明應當為稅務機關(guān)出具的收入納稅證明、銀行出具的工資流水單或者其他收入證明
B.投資者提供的稅務機關(guān)的收入納稅證明應當為稅務登記部門出具的最近年度個人所得稅納稅單
C.投資者提供的工資流水單應當為銀行出具的最近連續(xù)6個月以上的代發(fā)工資銀行卡入賬單、代發(fā)工資活期存折流水等證明文件
D.投資者提供的工資流水單應當為銀行出具的最近連續(xù)3個月以上的代發(fā)工資銀行卡入賬單、代發(fā)工資活期存折流水等證明文件
A.投資者提供的銀行存款證明應當為加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務章的本外幣定、活期存折、存單等證明文件
B.投資者提供的黃金資產(chǎn)證明應當為加蓋銀行業(yè)務章的紙黃金證明文件
C.投資者提供的理財產(chǎn)品（計劃）資產(chǎn)證明應當為與商業(yè)銀行、證券公司、信托公司等機構(gòu)簽署的相關(guān)協(xié)議或者由上述機構(gòu)出具的資產(chǎn)證明文件
D.投資者提供的債券資產(chǎn)證明應當為加蓋銀行或者證券公司專用章的國債、企業(yè)債、公司債、可轉(zhuǎn)債等證明文件
最新試題
我國股指期貨投資者適當性制度體系的三個層面是（）。
按照股指期貨投資者適當性制度的要求，期貨公司會員應當根據(jù)投資者的交易和風險控制等情況對其投資經(jīng)歷進行評分。（）
期貨公司應當要求投資者對綜合評估各項指標提供證明材料，未能提供證明材料的項目評分為零。（）
期貨公司會員應當持續(xù)開展風險教育，加強客戶交易行為的合法合規(guī)性管理。（）
期貨公司客戶開發(fā)人員，同時也是股指期貨開戶知識測試人員。（）
下列對股指期貨自然人投資者適當性標準說法正確的是（）。
投資者提供的學歷或者學位證明應當為畢業(yè)證書或者學位證書等證明文件及復印件。（）
期貨公司會員只能為獲得監(jiān)管機構(gòu)或者主管機關(guān)批準從事股指期貨交易的一般法人投資者申請開立股指期貨交易編碼。（）
期貨公司應當通過多種渠道了解投資者誠信信息，結(jié)合投資者個人信用報告等信用證明文件和中國期貨業(yè)協(xié)會的投資者信用風險信息數(shù)據(jù)庫的信息，對投資者的誠信狀況進行綜合評估。（）
期貨公司不得為測試得分低于60分的投資者申請開立股指期貨交易編碼。（）