問答題

A股份有限公司(以下簡稱“A公司”)于2006年在上海證券交易所上市,股本總額為1億股。截至2012年12月31日,A公司資產總額為2億元人民幣。
(1)2013年2月1日,A公司董事長黃某主持與某世界知名企業(yè)談判W合作項目。3月17日,雙方簽訂合作協(xié)議,當晚黃某建議其親屬陳某買入本公司股票。3月18日,A公司就該重大事件向中國證監(jiān)會和上海證券交易所報告,并在《中國證券報》上予以公告。此后,A公司股票持續(xù)上漲。3月28日,黃某將其持有的A公司股票全部出售,獲利50萬元。
(2)2013年4月,A公司為籌集W合作項目資金,向B銀行借款3000萬元,期限為2年。雙方為此簽訂了抵押合同。抵押合同約定:A公司以其生產設備提供抵押擔保,若A公司到期不能償還借款,該生產設備直接歸B銀行所有。該抵押未辦理登記。
(3)2013年5月,A公司召開股東大會。出席該次股東大會的股東所持的股份占A公司股份總數(shù)的40%,另有持有10%股份的股東書面委托代理人出席了會議。該次股東大會對所議事項的決議形成了會議記錄。
其中部分通過事項的表決情況如下:
①在審議公司為籌集W合作項目所需資金,董事會提出的向原股東配售5000萬股的配股方案時,持有10%股份的股東在表決時棄權;持有9%股份的股東在表決時投了反對票;持有10%股份的代理人在表決時根據(jù)授權投了贊成票;其余持有21%股份的股東在表決時均投了贊成票。
②在審議公司為購買W合作項目所需要的重要生產設備,計劃投資7000萬元的事項時,持有15%股份的股東在表決時投了反對票;持有10%股份的股東在表決時棄權;持有10%股份的代理人在表決時根據(jù)授權投了反對票;其余持有15%股份的股東在表決時均投了贊成票。
③在審議公司解聘甲會計師事務所的事項時,持有5%股份的股東在表決時棄權;持有5%股份的股東在表決時投了反對票;持有10%股份的代理人在表決時根據(jù)授權投了贊成票;其余持有30%股份的股東在表決時均投了贊成票。
要求:指出上述(1)、(2)、(3)事項中有哪些違法之處?并分別說明理由。


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1.問答題

甲股份有限公司(以下簡稱“甲公司”)成立于2003年9月3日,公司股票自2009年2月1日起在深圳證券交易所上市交易。甲公司章程規(guī)定,凡投資額在2000萬元以上的投資項目須提交股東大會討論決定。乙有限責任公司(以下簡稱“乙公司”)是一家軟件公司,甲公司董事李某為其出資人之一。乙公司新研發(fā)一個高科技軟件,但缺少3000萬元資金,遂與甲公司洽談,希望甲公司投資3000萬元用于生產此軟件。2009年4月10日,甲公司董事會直接就投資生產軟件項目進行討論表決。全體董事均出席董事會會議并參與表決。在表決時,董事陳某對此投資項目表示反對,其意見被記載于會議記錄,趙某等其余8名董事均表決同意。隨后,甲公司與乙公司簽訂投資合作協(xié)議,雙方就投資數(shù)額、利潤分配等事項作了約定。2009年4月20日,甲公司按照約定投資3000萬元用于此軟件生產項目。2009年8月,該軟件產品投入市場,但由于產品性能不佳,銷售狀況很差,甲公司損失重大。2009年9月1日,甲公司董事李某將甲公司出現(xiàn)重大損失的信息泄露給其朋友王某,王某據(jù)此信息將其持有的甲公司股票全部拋售。2009年9月3日,甲公司將有關該投資軟件項目而損失重大的情況向中國證監(jiān)會和深圳證券交易所報送臨時報告,并予以公告。甲公司的股票價格隨即下跌。2009年10月20日,持有甲公司2%股份的發(fā)起人股東鄭某以書面形式請求甲公司監(jiān)事會向人民法院提起訴訟,要求趙某等董事就投資軟件項目的損失對公司負賠償責任。但甲公司監(jiān)事會自收到鄭某的書面請求之日起30日內未提起訴訟,鄭某遂以自己的名義直接向人民法院提起訴訟,要求趙某等董事負賠償責任。鄭某于2009年12月20日將其所持有的公司公開發(fā)行股份前發(fā)行的甲公司全部股份轉讓給他人。
要求:根據(jù)上述內容,分別回答下列問題:
(1)董事李某是否有權對甲公司投資生產軟件項目的決議行使表決權?并說明理由。
(2)董事陳某是否應就投資軟件項目的損失對甲公司承擔賠償責任?并說明理由。
(3)甲公司董事李某將甲公司出現(xiàn)重大損失的信息泄露給其朋友王某是否符合法律規(guī)定?并說明理由。王某據(jù)此信息拋售甲公司股票的行為屬于何種性質?并說明理由。
(4)股東鄭某以自己的名義直接向人民法院提起訴訟是否符合法律規(guī)定?并說明理由。
(5)鄭某于2009年12月20日轉讓其全部股份的行為是否符合法律規(guī)定?并說明理由。

2.問答題

2012年8月,中國證監(jiān)會在對甲上市公司(以下簡稱“甲公司”)進行例行檢查中,發(fā)現(xiàn)甲公司存在以下事實:(1)2012年4月1日,甲公司副總經理康某將其于2012年2月1日買入的甲公司股票10萬股全部賣出,獲利20萬元。2012年4月10日,持有甲公司2%股份的股東王某(已連續(xù)持有8個月)要求甲公司董事會收回康某20萬元的股票轉讓收益,但甲公司董事會直到2012年5月20日仍未執(zhí)行王某的請求,王某遂于2012年6月1日以自己的名義向人民法院提起訴訟,要求康某向甲公司返還20萬元的股票轉讓收益。
(2)甲公司的總股本為10億股,其國有控股股東A公司在未經國務院國有資產監(jiān)督管理機構審核批準的情況下,在最近連續(xù)3個會計年度通過證券交易系統(tǒng)累計凈轉讓股份達5000萬股(不涉及對甲公司控制權的轉移)。
(3)2012年6月10日,甲公司的國有股東B公司擬以協(xié)議方式將其持有的甲公司股份全部轉讓給C公司。根據(jù)雙方達成的協(xié)議,轉讓價格擬訂為上市公司股份轉讓信息公告日前30個交易日的每日加權平均價格算術平均值的85%。C公司擬以現(xiàn)金支付,C公司在股份轉讓協(xié)議簽訂后5個工作日內向B公司支付20%的保證金,其余價款在股份過戶后1年內付清。
(4)2012年6月20日,甲公司為D公司1000萬元的銀行貸款提供擔保。經查:D公司借款后的資產負債率將達75%,債權人E銀行在明知該項擔保未經甲公司股東大會批準的情況下仍與甲公司簽訂了擔保合同。銀行貸款到期后,債務人D公司不能清償?shù)膫鶆諡?00萬元。
(5)2012年7月1日,持有甲公司6%股份的F公司向G銀行貸款8000萬元,并以其所持甲公司6%的股份設定了質押。F公司和G銀行于7月1日簽訂了質押合同,并于7月10日向證券登記結算機構辦理了登記。F公司將該事項及時告知了甲公司董事會,但甲公司對該信息一直未進行任何披露。
要求:根據(jù)上述內容,分別回答下列問題:(1)根據(jù)本題要點(1)所提示的內容,康某買賣甲公司股票的行為是否符合規(guī)定?王某以自己的名義向人民法院提起訴訟,要求康某向甲公司返還20萬元股票轉讓收益的做法是否符合規(guī)定?并分別說明理由。
(2)根據(jù)本題要點(2)所提示的內容,A公司的做法是否符合規(guī)定?并說明理由。
(3)根據(jù)本題要點(3)所提示的內容,B公司與C公司達成的股份轉讓協(xié)議有哪些不符合規(guī)定之處?并分別說明理由。
(4)根據(jù)本題要點(4)所提示的內容,甲公司為D公司提供的擔保未經甲公司股東大會批準是否符合規(guī)定?對于債務人D公司不能清償?shù)?00萬元債務,債權人E銀行要求甲公司清償?shù)臄?shù)額不應超過多少萬元?并分別說明理由。
(5)根據(jù)本題要點(5)所提示的內容,F(xiàn)公司和G銀行簽訂的質押合同何時生效?G銀行的質權何時設立?甲公司對該事項未進行任何信息披露的做法是否符合規(guī)定?并分別說明理由。

3.問答題

甲公司授權業(yè)務員張某去乙公司采購大蒜,張某持甲公司已經蓋章的空白合同書以及采購大蒜的授權委托書前往。2014年3月1日,張某以甲公司的名義和乙公司簽訂大蒜買賣合同,約定由乙公司代辦托運,貨交承運人丙公司后即視為完成交付。大蒜總價款為100萬元,貨交丙公司后甲公司先付50萬元貨款,貨到甲公司后再付清余款50萬元。雙方還約定,甲公司向乙公司先交付的50萬元貨款中包含定金20萬元,如任何一方違約,需向守約方支付違約金30萬元。2014年3月2日,張某發(fā)現(xiàn)乙公司尚有部分綠豆要出售,認為時值綠豆銷售旺季,遂擅自決定以甲公司的名義和乙公司再簽訂一份綠豆買賣合同,總價款為100萬元,仍由乙公司代辦托運,貨交承運人丙公司后即視為完成交付。其他條款與大蒜買賣合同的約定相同。2014年4月1日,乙公司按照約定將大蒜和綠豆交付丙公司,甲公司將50萬元大蒜貨款和50萬元綠豆貨款匯付給乙公司。按照托運合同,丙公司應在10天內將大蒜和綠豆運至甲公司。2014年4月2日,丙公司運送大蒜途中,因遭遇泥石流,大蒜部分毀損。丙公司將該情形及時電話通知了甲公司,甲公司認為大蒜毀損的風險應由乙公司承擔。2014年4月5日,甲公司和丁公司簽訂一份買賣合同,甲公司將尚未毀損的大蒜作價120萬元賣給丁公司。4月7日,因大蒜價格大漲,甲公司又以150萬元價格將尚在運輸途中的大蒜賣給戊公司,并指示丙公司將大蒜直接運交給戊公司。4月8日,丙公司運送大蒜途中,因山洪暴發(fā),剩余的大蒜全部毀損。戊公司因未收到貨物拒不付款,甲公司因未收到戊公司貨款拒絕支付乙公司大蒜尾款50萬元。2014年4月6日,承運人丙公司以自己的名義將綠豆轉賣給不知情的庚公司作價130萬元,并迅即交付,但尚未收取貨款。甲公司得知后,要求庚公司返還綠豆。
要求:根據(jù)上述內容,分別回答下列問題:
(1)張某以甲公司的名義和乙公司簽訂的綠豆買賣合同的效力如何?并說明理由。
(2)2014年4月1日,大蒜運至丙公司時,其所有權歸誰?并說明理由。
(3)2014年4月2日,大蒜因遭遇泥石流發(fā)生毀損的風險由誰承擔?并說明理由。
(4)2014年4月8日,大蒜因山洪暴發(fā)發(fā)生毀損的風險由誰承擔?并說明理由。
(5)因甲公司不能向丁公司交付大蒜,丁公司能否要求甲公司承擔違約責任?并說明理由。
(6)甲公司能否以未收到戊公司的大蒜貨款為由,拒絕向乙公司承擔違約責任?并說明理由。
(7)乙公司未收到甲公司的大蒜尾款,能否同時適用定金條款和違約金條款?并說明理由。
(8)甲公司是否有權要求庚公司返還綠豆?并說明理由。

4.問答題

甲房地產開發(fā)公司(以下簡稱“甲公司”)于2009年10月10日通過拍賣方式拍得位于北京城區(qū)的一塊建設用地,2009年10月15日,甲公司與北京市土地管理部門簽訂《建設用地使用權出讓合同》,2009年10月21日,甲公司繳納了全部土地出讓金,2009年11月5日,甲公司辦理完畢建設用地使用權登記,并獲得建設用地使用權證。2010年3月,甲公司以取得的上述建設用地使用權作抵押,向丁銀行借款5億元,借款期限3年。甲公司與丁銀行于2010年3月10日簽訂了書面抵押合同,并于2010年3月12日辦理了抵押登記手續(xù)。此后,甲公司依法辦理了各種立項、規(guī)劃、建筑許可、施工許可等手續(xù)之后開工建設居民住宅。甲公司在取得該居民住宅的商品房預售許可證明后,在廣告中宣稱其商品房“容積率不高于1.2”、“綠地面積超過50%”,引起購房者的熱烈關注,所預售的商品房一售而空,價格也比周邊小區(qū)高出20%。2010年9月1日,甲公司與王某簽訂了商品房預售合同,但未辦理登記備案手續(xù)。此外,商品房預售合同中未對容積率和公共綠地面積等問題作出約定。2010年9月10日,王某向甲公司交付了200萬元的購房款。2011年4月1日,甲公司交房時,王某發(fā)現(xiàn)該住宅小區(qū)的容積率超過2.0,綠地面積只有10%。王某在調查后得知,甲公司報經批準的規(guī)劃就是如此。2011年6月5日,王某向人民法院提起訴訟,要求解除該商品房買賣合同,并要求甲公司支付不超過已付房款一倍的懲罰性賠償金。
要求:根據(jù)上述內容,分別回答下列問題:(1)甲公司于何時取得建設用地使用權?并說明理由。
(2)甲公司與丁銀行簽訂的抵押合同何時生效?丁銀行的抵押權何時設立?
(3)甲公司在建造的居民住宅已經完工,未辦理房屋所有權證的情況下,是否取得了該房屋的所有權?并說明理由。
(4)甲公司是否應當就其商品房銷售廣告中的虛假宣傳向王某承擔違約責任?并說明理由。
(5)甲公司與王某簽訂的商品房預售合同是否已經生效?并說明理由。
(6)王某是否有權要求甲公司支付不超過已付房款一倍的懲罰性賠償金?并說明理由。

5.問答題

甲企業(yè)與乙銀行簽訂一借款合同。合同約定:甲企業(yè)向乙銀行借款500萬元,借款期限自2009年8月1日至2011年7月31日,以及利息支付等事項。張某在借款合同保證人一欄簽字。甲企業(yè)將其現(xiàn)有的以及將有的生產設備、原材料、半成品、產品一并抵押給乙銀行,雙方簽訂了抵押合同并辦理了抵押登記。當事人之間未約定擔保權實現(xiàn)的順序。借款期限屆滿后,甲企業(yè)因經營不善,虧損嚴重,無力清償?shù)狡诮杩睢?br /> 乙銀行經調查發(fā)現(xiàn):(1)甲企業(yè)可供償債的財產不足100萬元:
(2)在借款期間,甲企業(yè)將一臺生產設備以市價40萬元出賣給丙公司,并已交付;
(3)甲企業(yè)另有一臺生產設備,價值50萬元,因操作失誤而嚴重受損,1個月前被送交丁公司修理,但因甲企業(yè)未交付10萬元維修費,該生產設備被丁公司留置。查明情況后,乙銀行于2011年8月20日要求張某承擔保證責任。張某主張:借款債權既有保證擔保,又有甲企業(yè)的抵押擔保,乙銀行應先實現(xiàn)抵押權。同日,乙銀行分別向丙公司與丁公司主張,就丙公司所購買的生產設備及丁公司所留置的生產設備實現(xiàn)抵押權。丁公司則認為自己有權優(yōu)先實現(xiàn)留置權。
要求:根據(jù)上述內容,分別回答下列問題:(1)張某提出乙銀行應先實現(xiàn)抵押權的主張是否符合法律規(guī)定?簡要說明理由。
(2)乙銀行是否有權向丙公司就其購買的生產設備主張抵押權?簡要說明理由。
(3)丁公司提出自己有權優(yōu)先實現(xiàn)留置權的主張是否符合法律規(guī)定?簡要說明理由。

6.問答題

2008年6月,甲公司將一臺價值900萬元的機床委托乙倉庫保管,雙方簽訂的保管合同約定:保管期限從6月21日至10月20日,保管費用2萬元,由甲公司在保管到期提取機床時一次付清。8月,甲公司急需向丙公司購進一批原材料,但因資金緊張,暫時無法付款。經丙公司同意,甲公司以機床做抵押,購入丙公司原材料。雙方約定:至12月8日,如甲公司不能償付全部原材料款,丙公司有權將機床變賣,以其價款抵償原材料款。10月10日,甲公司與丁公司簽訂了轉讓機床合同(丙公司已經同意),雙方約定:甲公司將該機床作價860萬元賣給丁公司,甲公司于10月31日前交貨,丁公司在收貨后10日內付清貨款。10月下旬,甲公司發(fā)現(xiàn)丁公司經營狀況惡化(有證據(jù)證明),于是通知丁公司終止交貨并要求丁公司提供擔保,丁公司沒有給予任何答復。11月上旬,甲公司發(fā)現(xiàn)丁公司經營狀況進一步惡化,于是向丁公司提出解除合同。丁公司遂向法院提起訴訟,要求甲公司履行合同并賠償損失。
要求:根據(jù)上述內容,分別回答下列問題:
(1)如果甲公司到期不支付機床保管費,乙倉庫可以行使什么權利?
(2)甲公司向丁公司轉讓機床的行為是否有效?并說明理由。
(3)甲公司能否中止履行與丁公司訂立的轉讓機床合同?并說明理由。
(4)甲公司能否解除與丁公司訂立的轉讓機床合同?并說明理由。

7.多項選擇題陳某向李某借款10萬元,并簽訂了借款合同。張某向李某單方面提交了簽名的保證書,但未約定保證方式。借款到期后,陳某無力清償借款本息。經查,張某并不具有代償能力。根據(jù)擔保法律制度的規(guī)定,下列關于保證合同的效力及張某承擔保證責任的表述中,不正確的有()。

A.張某可以以自己不具有代償能力為由主張保證合同無效
B.張某可以以自己未與李某簽訂保證合同為由主張保證合同不成立
C.張某須向李某承擔一般保證責任
D.張某須向李某承擔連帶保證責任

8.多項選擇題甲公司非法竊取競爭對手乙公司最新開發(fā)的一項技術秘密成果,與丙公司簽訂轉讓合同,約定丙公司向甲公司支付一筆轉讓費后擁有并使用該技術秘密。乙公司得知后,主張甲公司與丙公司之間的合同無效,并要求賠償損失。根據(jù)合同法律制度的規(guī)定,下列說法中,正確的有()。

A.如丙公司不知道或不應當知道甲公司竊取技術秘密的事實,則甲公司與丙公司之間的合同有效
B.如丙公司為善意,有權繼續(xù)使用該技術秘密,乙公司不得要求丙公司支付費用,只能要求甲公司承擔責任
C.如丙公司明知甲公司竊取技術秘密的事實仍與其訂立合同,不得繼續(xù)使用該技術秘密,并應當與甲公司承擔連帶賠償責任
D.不論丙公司取得該技術秘密時是否為善意,該技術轉讓合同均無效

9.多項選擇題下列各項中,屬于法律行為的有()。

A.簽發(fā)支票
B.自然災害
C.合法建造房屋
D.簽訂貨物運輸合同

10.多項選擇題甲、乙公司是某國有資產管理部門下屬的兩個國有獨資公司,丙公司為甲公司總經理丁實際控制的私營企業(yè)。根據(jù)企業(yè)國有資產法律制度的規(guī)定,下列交易中,須經該國有資產管理部門批準的有()。

A.甲公司以市場價格轉讓機器設備給乙公司
B.甲公司以市場價格轉讓機器設備給丙公司
C.甲公司為乙公司的小額銀行貸款提供擔保
D.甲公司為丙公司的小額銀行貸款提供擔保