A.保護(hù)投資者的利益
B.保護(hù)市場的公平
C.降低非系統(tǒng)風(fēng)險
D.推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展
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A.依法監(jiān)管原則
B.“三公”原則
C.監(jiān)管與自律并重原則
D.真實(shí)性原則
A.全面檢查和局部檢查
B.現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查
C.定期檢查和非定期檢查
D.順序檢查和隨機(jī)檢查
最新試題
基金評價業(yè)務(wù)中,對基金、基金管理人評級的更新間隔不得少于6個月。()
中國證監(jiān)會要求基金銷售賬戶的日常運(yùn)作遵循"封閉運(yùn)行、定向劃付、同基金投資人返還、自有資金分開交易、禁止擔(dān)保"等系列原則。()
中國證監(jiān)會主要是通過審閱托管銀行定期報送的報告以及對托管銀行進(jìn)行定期現(xiàn)場檢查等方式,實(shí)現(xiàn)對托管銀行的日常監(jiān)管。()
對于不同風(fēng)險收益特征的基金,其具體投資范圍和資產(chǎn)配置比例會有差別。()
獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)的高級管理人員或者執(zhí)行事務(wù)合伙人、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員離任的,應(yīng)當(dāng)接受離任審計或離任審查。()
證券交易所主要負(fù)責(zé)起草修訂基金信息披露規(guī)范,對基金募集申請材料中的信息披露文件進(jìn)行審核。()
基金募集申請材料是否齊備屬于基金募集合規(guī)性審查內(nèi)容。()
上市公告書屬于基金募集申請材料。()
基金經(jīng)理、投資經(jīng)理的離任審查報告應(yīng)報送基金行業(yè)協(xié)會。()
封閉式基金在證券交易所的交易系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)行競價交易,其登記業(yè)務(wù)由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理。()