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判斷題銀監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)在監(jiān)督管理過程中或者收到舉報、控告材料，發(fā)現(xiàn)涉嫌違法行為，經(jīng)初步審查認(rèn)為應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，由法律事務(wù)部門填寫立案審批表，予以立案。（）

1.判斷題未經(jīng)法律部門審查，不得實施行政處罰。（）

2.判斷題銀監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)實施行政處罰以法律、行政法規(guī)和規(guī)章為依據(jù)。規(guī)章以下的規(guī)范性文件不得設(shè)定行政處罰，不得作為行政處罰的依據(jù)。（）

3.判斷題商業(yè)銀行應(yīng)采取有效措施，通過遠(yuǎn)期結(jié)匯等業(yè)務(wù)對沖和管理代客境外理財產(chǎn)品的匯率風(fēng)險。（）

4.判斷題商業(yè)銀行接受投資者委托以投資者的自有外匯進(jìn)行境外理財投資的，其委托的金額不計入外匯局批準(zhǔn)的投資購匯額度。（）

5.判斷題商業(yè)銀行申請開辦代客境外理財業(yè)務(wù)，其理財業(yè)務(wù)活動在申請前2年內(nèi)沒有受到中國銀監(jiān)會的處罰。（）

6.判斷題按客戶獲得收益方式的不同，理財計劃可分為保證收益理財計劃和非保證收益理財計劃。（）

7.判斷題商業(yè)銀行不得將一般儲蓄存款產(chǎn)品單獨當(dāng)作理財計劃銷售，或?qū)⒗碡斢媱澟c本行儲蓄存款進(jìn)行強(qiáng)制性搭配銷售。（）

8.判斷題客戶主動要求了解或購買產(chǎn)品時，商業(yè)銀行應(yīng)向客戶當(dāng)面說明有關(guān)產(chǎn)品的投資風(fēng)險和風(fēng)險管理的基本知識，并以書面形式確認(rèn)是客戶主動要求了解和購買產(chǎn)品。（）

9.判斷題商業(yè)銀行銷售每類理財計劃時，其內(nèi)部調(diào)查監(jiān)督人員都應(yīng)親自或委托適當(dāng)?shù)娜藛T，以銀行管理者的身份進(jìn)行調(diào)查。（）

10.判斷題商業(yè)銀行個人理財人員對客戶的評估報告，應(yīng)報當(dāng)?shù)劂y行業(yè)監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)人或經(jīng)其授權(quán)的監(jiān)管人員審核。（）