單項選擇題在證券自營業(yè)務中,證券經(jīng)營機構欺詐客戶的行為主要是()。
A、將自營業(yè)務與經(jīng)紀業(yè)務混合操作
B、假借他人名義或以個人名義進行自營業(yè)務
C、頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種證券并導致市場價格異常變動
D、以散布謠言等手段影響證券交易
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1.單項選擇題在我國證券交易所及全國銀行間同業(yè)拆借中心兩個交易市場中主要的債券回購品種是()。
A、企業(yè)債
B、融資券
C、國債
D、特種金融債券
2.單項選擇題證券公司提取風險準備金以用于彌補證券交易的損失,應從()中提取。
A、每年的稅后利潤
B、資本公積金
C、每年的稅前利潤
D、以前年度未分配利潤
3.單項選擇題根據(jù)現(xiàn)行證券公司代辦股份轉讓的規(guī)則,股份轉讓價格實行漲跌幅限制,漲跌幅比例限制為前一轉讓日轉讓價格的()。
A、3%
B、5%
C、7%
D、10%
4.單項選擇題買斷式回購初始交易日(T日),中國結算上海分公司清算系統(tǒng)根據(jù)交易所成交數(shù)據(jù)按參與人()對買斷式回購交易、履約金與其他品種的交易進行清算,形成一個清算凈額。
A、交易席位
B、證券賬戶
C、清算編號
D、資金賬戶
5.單項選擇題如果進行股東大會網(wǎng)絡投票時,召開股東大會的上市公司要提前()天刊登公告,在公告中說明是否要進行網(wǎng)絡投票。
A、10
B、20
C、30
D、40
6.單項選擇題()賦予購買者買入的權利。
A、看漲期權
B、看跌期權
C、美式期權
D、歐式期權
7.單項選擇題發(fā)現(xiàn)問題并按預案及時處置,制止事態(tài)發(fā)展,同時向有關部門報告或請求支援。這是證券營業(yè)部處置突發(fā)事件應遵循的()原則。
A、誰主管誰負責
B、快速反應
C、重點保護
D、疏導化解
8.單項選擇題證券公司申請設立服務部的營業(yè)部需開業(yè)()以上
A、6個月
B、1年
C、2年
D、3年
9.單項選擇題證券營業(yè)部信息技術人員編制應不少于()。
A、1人
B、2人
C、3人
D、4人
10.單項選擇題關于證券投資者,以下說法錯誤的是()。
A、投資者買賣證券的基本途徑之一是直接進入交易場所自行買賣證券
B、投資者買賣證券的基本途徑之一是委托經(jīng)紀人代理買賣證券
C、投資者是買賣證券的主體
D、投資者是買賣證券的客體
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上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排中,正確的有()。
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下列各項中,()是證券交易所特別會員的義務。
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下列屬于證券交易所的競價原則的是()。
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下列哪些行為屬于交易差錯風險()
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我國上海和深圳證券交易所的會員應共同承擔的義務有()。
題型:多項選擇題