A、貸款承諾
B、票據(jù)承兌
C、信用證
D、貼現(xiàn)
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A、適當?shù)牟僮黠L險管理組織架構(gòu)、權(quán)限和責任
B、操作風險的識別、評估、監(jiān)測和控制/緩釋程序
C、操作風險報告程序,其中包括報告的責任、路徑、頻率,以及對各部門的其他具體要求
D、應針對現(xiàn)有的和新推出的重要產(chǎn)品、業(yè)務(wù)活動、業(yè)務(wù)程序、信息科技系統(tǒng)、人員管理、外部因素及其變動,及時評估操作風險的各項要求
A、制定與本行戰(zhàn)略目標相一致且適用于全行的操作風險管理戰(zhàn)略和總體政策
B、審批及檢查高級管理層有關(guān)操作風險的職責、權(quán)限及報告制度
C、確保本行操作風險管理體系接受內(nèi)審部門的有效審查與監(jiān)督
D、確保高級管理層采取必要的措施有效地識別、評估、監(jiān)測和控制/緩釋操作風險
A、商業(yè)銀行合規(guī)風險管理體系的適當性和有效性
B、商業(yè)銀行董事會和高級管理層在合規(guī)風險管理中的作用
C、商業(yè)銀行績效考核制度、問責制度和誠信舉報制度的適當性和有效性
D、商業(yè)銀行合規(guī)管理職能的適當性和有效性
A、次級類貸款遷徙率
B、可疑類貸款遷徙率
C、損失類貸款遷徙率
D、關(guān)注類貸款遷徙率
A、資金來源
B、財務(wù)狀況
C、資本補充能力
D、誠信狀況
A、建立健全合規(guī)風險管理架構(gòu)
B、實現(xiàn)對合規(guī)風險的有效識別和管理
C、促進全面風險管理體系建設(shè)
D、確保依法合規(guī)經(jīng)營
A、收回貸款
B、重新審批
C、變更授信
D、催收
A、審貸分離
B、貸前調(diào)查
C、貸后監(jiān)督
D、貸后回訪
A、法律
B、法規(guī)
C、準則
D、規(guī)則
A、在業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間,客戶身份資料發(fā)生變更的,應當及時更新客戶身份資料。
B、金融機構(gòu)不得為身份不明的客戶提供服務(wù)或者與其進行交易,不得為客戶開立匿名賬戶或者假名賬戶。
C、金融機構(gòu)通過第三方識別客戶身份的,應當確保第三方已經(jīng)采取符合本法要求的客戶身份識別措施。
D、客戶由他人代理辦理業(yè)務(wù)的,金融機構(gòu)應當同時對代理人和被代理人的身份證件或者其他身份證明文件進行核對并登記。
最新試題
外幣儲蓄業(yè)務(wù)的風險交易實行授權(quán)操作。涉及的授權(quán)交易類別主要包括:()
單位活期存款賬戶是單位結(jié)算賬戶。
只有在集中對賬模式下,銀行與單位客戶進行對賬才可以采取郵寄送達的對賬方式。
()投保必須由投保人本人親自辦理,不得代辦。
外幣儲蓄業(yè)務(wù)的重要空白憑證包括哪些。
重要單證執(zhí)行()雙人管理、賬實分管、證印分管制度。
請簡述單位結(jié)算賬戶銷戶需要提供的資料。
辦理外幣儲蓄業(yè)務(wù)的網(wǎng)點,從業(yè)人員應按哪些要求進行配置,保證權(quán)限落實到位。
重要單證必須納入()核算。
有權(quán)機關(guān)進行單位存款資料查詢時,根據(jù)需要可以抄錄、復制、照相,但不得帶走原件。