當(dāng)有情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為時(shí),交易所可以采取的措施有()。
Ⅰ.口頭或書面警示
Ⅱ.約見談話
Ⅲ.要求相關(guān)投資者提交書面承諾
Ⅳ.限制相關(guān)證券賬戶交易
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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證券投資基金收入的構(gòu)成包括()。
Ⅰ.利息收入
Ⅱ.營業(yè)收入
Ⅲ.變現(xiàn)收入
Ⅳ.投資收益
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
遠(yuǎn)期利率協(xié)議是指按照約定的名義本金,交易雙方在約定的未來日期交換支付()的遠(yuǎn)期協(xié)議。
Ⅰ.浮動(dòng)利率
Ⅱ.固定利率
Ⅲ.實(shí)際利率
Ⅳ.名義利率
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù),可以為其出具的法律意見的事項(xiàng)有()。
Ⅰ.首次公開發(fā)行股票及上市
Ⅱ.上市公司召開股東大會(huì)
Ⅲ.上市公司實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃
Ⅳ.證券衍生品種的發(fā)行及上市
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同,將資產(chǎn)證券化分為()。
Ⅰ.不動(dòng)產(chǎn)證券化
Ⅱ.信貸資產(chǎn)證券化
Ⅲ.境內(nèi)資產(chǎn)證券化
Ⅳ.債權(quán)型證券化
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
債券與股票的區(qū)別有()。
Ⅰ.權(quán)利不同
Ⅱ.目的不同
Ⅲ.收益不同
Ⅳ.期限不同
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
指數(shù)成分股的選擇空間有()。
Ⅰ.非暫停上市股票
Ⅱ.股票價(jià)格無明顯的異常波動(dòng)或市場(chǎng)操縱
Ⅲ.非ST、*ST股票
Ⅳ.公司經(jīng)營狀況良好
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
關(guān)于一級(jí)交易商的說法正確的有()。
Ⅰ.符合條件的交易商可以申請(qǐng)一級(jí)交易商資格
Ⅱ.一級(jí)交易商必須對(duì)上海證券交易所指定的關(guān)鍵期限國債進(jìn)行做市
Ⅲ.一級(jí)交易商對(duì)選定做市的特定固定收益證券進(jìn)行連續(xù)雙邊報(bào)價(jià)
Ⅳ.一級(jí)交易商履行做市義務(wù)的,可在交易所規(guī)定的額度內(nèi)申報(bào)賣出固定收益證券
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券市場(chǎng)的形成得益于()。
Ⅰ.社會(huì)化大生產(chǎn)
Ⅱ.商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展
Ⅲ.股份制的發(fā)展
Ⅳ.信用制度的發(fā)展
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
按照計(jì)息方式的不同,附息債券可以分為()。
Ⅰ.貼現(xiàn)債券
Ⅱ.固定利率債券
Ⅲ.浮動(dòng)利率債券
Ⅳ.混合利率債券
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
自2007年11月以來,主要的遠(yuǎn)期品種為()。
Ⅰ.1M×4M
Ⅱ.3M×6M
Ⅲ.2M×4M
Ⅳ.9M×12M
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
關(guān)于股權(quán)類期貨,下列說法中正確的有()。
某公司發(fā)行的銀行間債券市場(chǎng)中長期債券的信用評(píng)級(jí)為AA 。其含義和可能發(fā)生的情況有()Ⅰ.企業(yè)素質(zhì)很好,償債能力很強(qiáng),違約風(fēng)險(xiǎn)很低Ⅱ.企業(yè)的經(jīng)營能力和獲利很強(qiáng),償債能力一般,違約風(fēng)險(xiǎn)一般Ⅲ.企業(yè)償還債務(wù)的能力很強(qiáng),如果行業(yè)發(fā)生意料之外的不利變化,受不利環(huán)境的影響不大Ⅳ.如果遇到預(yù)料之外的流動(dòng)性收緊,債券發(fā)生違約風(fēng)險(xiǎn)很低
從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)建立()。
下列關(guān)于保薦制度的說法,正確的有()Ⅰ.保薦制度是指有資格的證券公司推薦符合條件的公司公開發(fā)行股票和上市,對(duì)發(fā)行人的申請(qǐng)文件和信息披露資料進(jìn)行審慎核查,督導(dǎo)發(fā)行人規(guī)范運(yùn)作Ⅱ.保薦制度主要內(nèi)容包括:建立保薦機(jī)構(gòu)資格核準(zhǔn)和保薦代表人的登記管理制度Ⅲ.保薦制度的重點(diǎn)是明確保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的責(zé)任,并建立責(zé)任追究機(jī)制Ⅳ.保薦人的保薦責(zé)任期僅為發(fā)行上市全過程
下列關(guān)于我國金融市場(chǎng)運(yùn)行影響因素的說法,正確的有()Ⅰ.信息技術(shù)使信息披露更加及時(shí),增強(qiáng)了金融機(jī)構(gòu)的透明性,改變了金融監(jiān)管的方式Ⅱ.市場(chǎng)參與者的心理和行為可以加劇金融風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.文化差異是影響金融市場(chǎng)運(yùn)行的體制因素的重要構(gòu)成之一Ⅳ.20世紀(jì)80年代以后,各國普遍實(shí)行了浮動(dòng)匯率制度
下列屬于基金業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)指標(biāo)的有()。
貨幣政策的傳導(dǎo)機(jī)制包括()Ⅰ.利率傳導(dǎo)機(jī)制Ⅱ.信用傳導(dǎo)機(jī)制Ⅲ.資產(chǎn)價(jià)格傳導(dǎo)機(jī)制Ⅳ.匯率傳導(dǎo)機(jī)制
關(guān)于上市公司發(fā)行新股的條件,下列說法正確的是()。
以基金持有的股票價(jià)值一成長特性為基礎(chǔ),把基金投資股票的價(jià)值一成長風(fēng)格定義為()。
下列關(guān)于無紙化發(fā)行證券的說法中,正確的有()。