單項選擇題根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的《基金募集機構投資者適當性管理指引（試行）》的規(guī)定，普通投資者風險承受能力應至少分為（）。

A.五個類型，分別為C1、C2、C3、C4、C5
B.六個類型，分別為C1、C2、C3、C4、C5、C6
C.三個類型，分別為C1、C2、C3
D.四個類型，分別為C1、C2、C3、C4


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1.單項選擇題關于基金投資跟蹤與評價，以下表述錯誤的是（）。

A.制定完善的業(yè)務流程與銷售人員職業(yè)操守評價制度
B.在對客戶進行跟蹤調(diào)查過程中，可以及時向客戶提供基金申購或贖回建議
C.對購買基金產(chǎn)品的普通投資者定期抽取一定比例回訪，對持有高風險基金產(chǎn)品的普通投資者適當增加回訪頻次
D.建議異常交易的監(jiān)控、記錄和報告制度，重點關注基金銷售業(yè)務中的異常交易行為

3.單項選擇題A商業(yè)銀行代銷B基金管理公司的C基金產(chǎn)品，以下基金宣傳推介行為合規(guī)的是（）。

A.宣傳A商業(yè)銀行品牌形象
B.預測C基金產(chǎn)品的投資業(yè)績
C.商業(yè)銀行承諾收益
D.基金管理公司承諾承擔損失

4.單項選擇題在報價驅(qū)動市場中，（）是市場流動性的主要提供者和維持者。而在指令驅(qū)動市場中，市場流動性是由（）通過買賣指令提供的，（）只是執(zhí)行這些指令。

A.投資者；經(jīng)紀人；做市商
B.經(jīng)紀人；投資者；做市商
C.投資者；做市商；經(jīng)紀人
D.做市商；投資者；經(jīng)紀人

5.單項選擇題關于融資交易和融券交易，以下表述錯誤的是（）。

A.目前，上海證券交易所規(guī)定融資融券保證金比例不得低于100%
B.用證券沖抵保證金時，不同證券必須以證券市值或凈值按不同的折算率進行折算
C.融資即投資者借入資金購買證券，融券即投資者借入證券賣出
D.融資和融券業(yè)務都會放大投資收益率或損失率

8.單項選擇題對投資管理能力的評價包括（）。

A.久期度量、業(yè)績歸因和客戶反饋
B.久期度量、業(yè)績歸因和績效評估
C.業(yè)績度量、信用評級和客戶反饋
D.業(yè)績度量、業(yè)績歸因和績效評估

9.單項選擇題下列關于大宗商品的表述錯誤的是（）。

A.大宗商品通常具有抗通脹的功能
B.大宗商品具有經(jīng)濟價值
C.大宗商品具有穩(wěn)定的未來現(xiàn)金流收入
D.供求關系是大宗商品價格的主要影響因素

10.單項選擇題下列做法中，屬于戰(zhàn)略資產(chǎn)配置的是（）。

A.某基金經(jīng)理根據(jù)市場的短期波動，通過擇時調(diào)節(jié)其資產(chǎn)組合各類別資產(chǎn)之間的分配比例
B.某基金公司每季度召開基金經(jīng)理會議，討論本季度各基金資產(chǎn)配置比例并做出相應資產(chǎn)權重配置調(diào)整的決定
C.某基金經(jīng)理通過對組合中債券和股票類資產(chǎn)的長期預期收益率、長期風險水平和資產(chǎn)間的相關性進行比較，運用均值方差模型等優(yōu)化方法構建最優(yōu)組合
D.某基金經(jīng)理根據(jù)當前地緣政治和中東局勢的變化對自己組合中軍工板塊的股票持倉進行調(diào)整