判斷題證券業(yè)從業(yè)人員應具備從事相關業(yè)務活動所需的專業(yè)知識和技能,取得相應的從業(yè)資格后,可以直接個人向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊而無需通過所在機構。

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2.多項選擇題《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的目標體系由五大目標組成,其中執(zhí)業(yè)行為準則的最終目標是()。

A.促進證券行業(yè)健康持續(xù)發(fā)展
B.規(guī)范證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為
C.保護投資者利益
D.樹立從業(yè)人員的良好執(zhí)業(yè)形象和維護行業(yè)聲譽
E.提高從業(yè)人員的專業(yè)服務水平

5.多項選擇題證券市場的利益輸送與內(nèi)幕信息的泄露、內(nèi)幕交易息息相關是商業(yè)賄賂的一種表現(xiàn)形式,它的危害主要表現(xiàn)為()。

A.損害中小投資者的利益
B.侵蝕著公開公平公正的市場原則
C.破壞證券市場的正常秩序
D.阻礙證券市場的發(fā)展

6.多項選擇題證券業(yè)從業(yè)人員在從業(yè)過程中需要履行保密義務,下列選項中屬于從業(yè)人員應當保守的有()。

A.國家秘密
B.所在機構的商業(yè)秘密
C.客戶的商業(yè)秘密
D.個人隱私

7.單項選擇題證券市場運行的基本原則是()。

A.三公原則
B.誠信原則
C.透明原則
D.自愿原則

最新試題

發(fā)行監(jiān)管制度分為()。

題型:多項選擇題

低的P/S比率往往意味著公司的價值被低估,股票價格有上漲的潛力。

題型:判斷題

假設一債券期限為5年,面值1000元,每年支付80元利息,現(xiàn)市價1000元,求其必要收益率為()。

題型:單項選擇題

市場失靈理論認為證券市場存在著市場失靈的情況,比如壟斷、外部性、信息不完全不對稱等,會損害市場的效率和公平,使得監(jiān)管成為必要。

題型:判斷題

投資者收到CFP公司支付的每股0.5元的上年度股利,并預期以后CFP公司每年都將支付同等水平的股利。已知CFP公司的每股市價為10.8元,投資者要求的股票收益率為10%,那么該公司對投資者來講,每股價值是()元。

題型:單項選擇題

對債券價格而言,同等幅度的收益率變動,收益率下降給投資者帶來的利潤大于收益率上升給投資者帶來的損失。

題型:判斷題

固定收益證券類的投資工具總體特點為:風險適中,流動性較強,通常用于滿足當期收入和資金積累需要。

題型:判斷題

基本分析包含的主要內(nèi)容有()。

題型:多項選擇題

經(jīng)紀業(yè)務包括企業(yè)上市策劃、證券營銷、購并業(yè)務等。

題型:判斷題

經(jīng)濟周期指標中屬于領先指標的有()。

題型:多項選擇題