單項(xiàng)選擇題

基金招募說明書說明了基金的（）。
①投資目標(biāo)
②銷售渠道
③申購和贖回方式
④收益分配方式

A.①、②
B.②、③、④
C.①、②、④
D.①、②、③、④


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1.單項(xiàng)選擇題

金融期貨的交易制度主要包括（）。
①集中交易制度
②大戶報告制度
③限倉制度
④每日價格波動限制及斷路器規(guī)則

A.①、②、③
B.①、②、③、④
C.①、②、④
D.②、③、④

2.單項(xiàng)選擇題通過（）的證券，由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)網(wǎng)上發(fā)行認(rèn)購結(jié)果，直接將證券登記到其持有人名下。

A.場外發(fā)行
B.交易所發(fā)行
C.網(wǎng)下發(fā)行
D.證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行

3.單項(xiàng)選擇題回購交易通常在（）交易中運(yùn)用。

A.遠(yuǎn)期
B.現(xiàn)貨
C.債券
D.股票

4.單項(xiàng)選擇題下列（）經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象會引起股票市場的行情看漲。

A.人民幣匯率上升
B.宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展數(shù)據(jù)低于預(yù)期
C.央行宣布增發(fā)長期建設(shè)用國債
D.財政部宣布提供資金用于基礎(chǔ)設(shè)施建社

5.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于政府機(jī)構(gòu)的說法中，錯誤的是（）。

A.政府機(jī)構(gòu)參與證券投資的目的主要是調(diào)劑資金余缺和進(jìn)行宏觀調(diào)控
B.我國國有資產(chǎn)管理部門通過國家控股、參股來支配更多社會資源
C.中央銀行通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量，進(jìn)行宏觀調(diào)控
D.政府可成立專門機(jī)構(gòu)參與證券市場交易，減少理性的市場震蕩

6.單項(xiàng)選擇題金融市場的主要參與者不包括（）。

A.政府部門
B.金融機(jī)構(gòu)
C.公益組織
D.個人

7.單項(xiàng)選擇題按基金的投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為（）。

A.債券基金、股票基金、貨幣市場基金
B.封閉式基金與開放式基金
C.成長型基金與收入型基金
D.契約型基金與公司型基金

8.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于上海證券交易所的特點(diǎn)的描述，錯誤的是（）。

A.國內(nèi)首家證券交易市場
B.交易采用電腦自動撮合成交的方式
C.上海證券交易所成立于1992年11月26日
D.交易時間為每周一至周五

9.單項(xiàng)選擇題我國證券公司的設(shè)立實(shí)行（）。

A.報備制
B.審批制
C.注冊制
D.備案制

10.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的說法中，錯誤的是（）。

A.證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為
B.證券公司履行保薦職責(zé)，應(yīng)按規(guī)定注冊登記為保薦機(jī)構(gòu)
C.證券發(fā)行人負(fù)責(zé)證券發(fā)行的主承銷工作
D.保薦機(jī)構(gòu)負(fù)有對發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查的義務(wù)