下列有關上市公司組織機構特別規(guī)定的說法中,正確的有()
Ⅰ.上市公司1年內對外擔保金額超過公司資產(chǎn)總額的20%的,應當由股東大會做出決議,并經(jīng)出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過
Ⅱ.上市公司設立獨立董事,具體辦法由人大及其常委會規(guī)定
Ⅲ.上市公司應當設立董事會秘書,負責公司股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及公司股東資料管理,辦理信息披露事務等事宜
Ⅳ.董事會會議由過半數(shù)的無關聯(lián)關系董事出席即可舉行,董事會會議所作決議須經(jīng)無關聯(lián)關系董事過半數(shù)通過
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
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根據(jù)《公司法》的規(guī)定,上市公司設立董事會秘書,董事會秘書的職責包括()
Ⅰ.負責公司股東大會會議的籌備
Ⅱ.負責公司董事會會議的籌備
Ⅲ.負責公司文件保管
Ⅳ.辦理信息披露事務
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.其凈資本的2倍
B.其凈資本的4倍
C.日交易量的10倍
D.客戶保證金總額的5倍
A.中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件
B.對保薦機構資格的申請,自受理之日起45個工作日內作出核準或者不予核準的書面決定
C.對保薦代表人資格的申請,自受理之日起20個工作日內作出核準或者不予核準的書面決定
D.對保薦機構資格的申請,自受理之日起30個工作日內作出核準或者不予核準的書面決定
公司發(fā)行記名股票的,應當置備股東名冊,記載的事項不包括()
Ⅰ.股東的姓名或者名稱及住所
Ⅱ.各股東所持股份數(shù)
Ⅲ.各股東的資產(chǎn)狀況
Ⅳ.各股東的信譽狀況
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
公司發(fā)行記名股票的,應當置備股東名冊,記載的事項包括()
Ⅰ.股東的姓名
Ⅱ.各股東所持股份數(shù)
Ⅲ.各股東取得股份的日期
Ⅳ.各股東所持股票的編號
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
關于股份的發(fā)行,下列說法正確的有()
Ⅰ.股份的發(fā)行,實行公平、公正的原則,同種類的每一股份應當具有同等權利
Ⅱ.同次發(fā)行的同種類股票,每股的發(fā)行條件和價格可以不同
Ⅲ.公司發(fā)行的股票,可以為記名股票,也可以為無記名股票
Ⅳ.單位或者個人所認購的股份,每股可以不支付相同價額
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
我國《公司法》規(guī)定,股票發(fā)行價格可以()
Ⅰ.等于票面金額
Ⅱ.超過票面金額
Ⅲ.低于票面金額
Ⅳ.按任何價格發(fā)行
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
關于股份有限公司的設立原則、方式、條件和程序,下列說法正確的有().
Ⅰ.股份有限公司的設立,可以采取發(fā)起設立或者募集設立的方式
Ⅱ.股份有限公司采取募集方式設立的,注冊資本為在公司登記機關登記的實收股本總額
Ⅲ.發(fā)起人應當在15日內主持召開公司創(chuàng)立大會,創(chuàng)立大會應有代表股份總數(shù)過半數(shù)的發(fā)起人、認股人出席,方可舉行
Ⅳ.設立股份有限公司,應當有2人以上200人以下為發(fā)起人,其中必須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內有住所
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
我國《公司法》規(guī)定,采取發(fā)起設立方式設立的股份有限公司,應符合的要求有()
Ⅰ.登記的全體發(fā)起人認購的股本總額為注冊資本
Ⅱ.發(fā)起人應當一次繳納公司章程規(guī)定其認定的股份
Ⅲ.在發(fā)起人認購的股份繳足前,不得向他人募集股份
Ⅳ.發(fā)起人首次出資額不得低于注冊資本的35%
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
設立股份有限公司,應具備的條件有()
Ⅰ.發(fā)起人需要符合法定的人數(shù),應當在2人以上50人以下
Ⅱ.有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認購的股本總額
Ⅲ.發(fā)起人制訂公司章程,采取募集方式設立的經(jīng)創(chuàng)立大會通過
Ⅳ.有公司名稱,建立符合股份有限公司要求的組織機構
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品,該產(chǎn)品被定為最高風險等級R5級產(chǎn)品,普通投資者劉女士被該機構劃分為風險承受能力類別是C5型,劉女士從該證券公司營業(yè)部銷售人員處獲知該產(chǎn)品后,主動前往該證券公司營業(yè)部,要求銷售人員為其申購該基金,下列銷售人員的做法中,正確的是()。
關于開放式證券投資基金的認購,下列表述正確的是()。
下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風險的是()。
開放式基金份額的轉換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額,就可以將其持有的基金份額轉換為()的一種業(yè)務模式。
某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進行證券投資,但乙并未向公司申報登記,下列關于甲的行為錯誤的是()。
投資者可通過ETF進行套利交易,這主要是由于ETF具有()的特點。
下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關于客戶至上要求的是()。
關于公募基金管理人的法定職責,下列表述錯誤的是()。
開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據(jù)()進行。
基金管理人應當自募集期限屆滿之日起()日內聘請法定驗資機構驗資,自收到驗資報告之日起()日內,向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告,辦理基金備案手續(xù)。