單項選擇題

下列有關上市公司組織機構特別規(guī)定的說法中,正確的有()
Ⅰ.上市公司1年內對外擔保金額超過公司資產(chǎn)總額的20%的,應當由股東大會做出決議,并經(jīng)出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過
Ⅱ.上市公司設立獨立董事,具體辦法由人大及其常委會規(guī)定
Ⅲ.上市公司應當設立董事會秘書,負責公司股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及公司股東資料管理,辦理信息披露事務等事宜
Ⅳ.董事會會議由過半數(shù)的無關聯(lián)關系董事出席即可舉行,董事會會議所作決議須經(jīng)無關聯(lián)關系董事過半數(shù)通過

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ


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2.單項選擇題證券公司融資融券的金額不得超過()。

A.其凈資本的2倍
B.其凈資本的4倍
C.日交易量的10倍
D.客戶保證金總額的5倍

3.單項選擇題下列關于中國證監(jiān)會對保薦機構和保薦代表人資格核準的說法,不正確的是()。

A.中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件
B.對保薦機構資格的申請,自受理之日起45個工作日內作出核準或者不予核準的書面決定
C.對保薦代表人資格的申請,自受理之日起20個工作日內作出核準或者不予核準的書面決定
D.對保薦機構資格的申請,自受理之日起30個工作日內作出核準或者不予核準的書面決定

最新試題

某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品,該產(chǎn)品被定為最高風險等級R5級產(chǎn)品,普通投資者劉女士被該機構劃分為風險承受能力類別是C5型,劉女士從該證券公司營業(yè)部銷售人員處獲知該產(chǎn)品后,主動前往該證券公司營業(yè)部,要求銷售人員為其申購該基金,下列銷售人員的做法中,正確的是()。

題型:單項選擇題

關于開放式證券投資基金的認購,下列表述正確的是()。

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下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風險的是()。

題型:單項選擇題

開放式基金份額的轉換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額,就可以將其持有的基金份額轉換為()的一種業(yè)務模式。

題型:單項選擇題

某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進行證券投資,但乙并未向公司申報登記,下列關于甲的行為錯誤的是()。

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投資者可通過ETF進行套利交易,這主要是由于ETF具有()的特點。

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下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關于客戶至上要求的是()。

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關于公募基金管理人的法定職責,下列表述錯誤的是()。

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開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據(jù)()進行。

題型:單項選擇題

基金管理人應當自募集期限屆滿之日起()日內聘請法定驗資機構驗資,自收到驗資報告之日起()日內,向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告,辦理基金備案手續(xù)。

題型:單項選擇題