單項選擇題

下列有關(guān)證券公開發(fā)行的說法中,正確的有()
Ⅰ.向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的為公開發(fā)行證券
Ⅱ.發(fā)行人申請公開發(fā)行股票應當聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔任保薦人
Ⅲ.公司公開發(fā)行的新股應最近3年財務會計文件無虛假記載,無其他重大違法行為
Ⅳ.公開發(fā)行證券,不得采用廣告、公開勸誘等方式

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


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5.單項選擇題

證券發(fā)行和交易必須遵循的原則包括()
Ⅰ.公開原則
Ⅱ.公平原則
Ⅲ.自愿原則
Ⅳ.公正原則

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

8.單項選擇題

下列適用《證券法》的有()
Ⅰ.公司債券的發(fā)行
Ⅱ.股票的上市
Ⅲ.政府債券的發(fā)行
Ⅳ.證券投資基金份額的上市

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

9.單項選擇題

高級管理人員是指()
Ⅰ.公司的經(jīng)理
Ⅱ.公司的副經(jīng)理
Ⅲ.公司的財務負責人
Ⅳ.上市公司董事會秘書

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

10.單項選擇題

公司合并可以采?。ǎ┓绞健?br/>Ⅰ.吸收合并
Ⅱ.新設合并
Ⅲ.吞并合并
Ⅳ.分立合并

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

最新試題

基金銷售機構(gòu)向普通投資者銷售高風險產(chǎn)品或服務時,應當履行特別的注意義務,包括()。Ⅰ.制定專門的工作程序Ⅱ.追加了解相關(guān)信息Ⅲ.告知特別的風險點Ⅳ.給予普通投資者更多的考慮時間Ⅴ.增加回訪頻次

題型:單項選擇題

下列關(guān)于基金申購業(yè)務的數(shù)據(jù)傳輸過程的說法中,正確的是()。

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下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風險的是()。

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關(guān)于開放式證券投資基金的認購,下列表述正確的是()。

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下列關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)對宏觀經(jīng)濟的作用,說法錯誤的是()。

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某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報告,基金管理人披露年度報告應當在()之前。

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開放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額,就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為()的一種業(yè)務模式。

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下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關(guān)于客戶至上要求的是()。

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對于道德與法律的區(qū)別,以下表述錯誤的是()。

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基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務人應當依法披露基金信息,并保證所披露信息的()。

題型:單項選擇題