上市公司和公司債券上市交易的公司向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送年度報告的內(nèi)容包括()
Ⅰ.公司概況、公司的實際控制人
Ⅱ.公司財務(wù)會計報告和經(jīng)營情況
Ⅲ.董事、監(jiān)事、高級管理人員簡介及其持股情況
Ⅳ.已發(fā)行的股票、公司債券情況,包括持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數(shù)額
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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根據(jù)《證券法》的規(guī)定,上市公司應(yīng)當(dāng)在中期報告中予以披露的事項包括()
Ⅰ.涉及公司的重大訴訟事項
Ⅱ.已發(fā)行的股票、公司債券變動情況
Ⅲ.提交董事會審議的重要事項
Ⅳ.公司財務(wù)會計報告和經(jīng)營情況
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
公司債券上市交易后,公司有下列情形中的(),由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易。
Ⅰ.公司有重大違法行為
Ⅱ.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件
Ⅲ.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用
Ⅳ.公司最近1年連續(xù)虧損
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
公司申請公司債券上市交易,應(yīng)當(dāng)向證券交易所報送的文件有()
Ⅰ.申請公司債券上市的董事會決議
Ⅱ.公司債券募集辦法
Ⅲ.公司債券的預(yù)計發(fā)行數(shù)額
Ⅳ.公司營業(yè)執(zhí)照
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列選項中,屬于公司申請公司債券上市交易,應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。
Ⅰ.公司債券的期限為1年以上
Ⅱ.公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣3000萬元
Ⅲ.累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%
Ⅳ.債券的利率不超過國務(wù)院限定的利率水平
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根據(jù)《證券法》的規(guī)定,上市公司的下列情形中,屬于應(yīng)當(dāng)由證券交易所決定終止其股票上市交易的有()。
Ⅰ.不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況,且拒絕糾正
Ⅱ.股本總額減至人民幣5000萬元
Ⅲ.最近3年連續(xù)虧損,在其后一個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利
Ⅳ.對財務(wù)會計報告作虛假記載,且拒絕糾正
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
我國《證券法》規(guī)定,上市公司有下列情形中的(),由證券交易所決定暫停其股票上市交易。
Ⅰ.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件
Ⅱ.公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況,或者對財務(wù)會計報告作虛假記載,可能誤導(dǎo)投資者
Ⅲ.公司有重大違法行為
Ⅳ.公司最近3年連續(xù)虧損
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
股份有限公司申請其股票上市交易,向證券交易所報送的文件包括()
Ⅰ.公司營業(yè)執(zhí)照
Ⅱ.公司章程
Ⅲ.未經(jīng)審計的公司最近5年的財務(wù)會計報告
Ⅳ.法律意見書
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
股份有限公司申請股票上市,應(yīng)當(dāng)符合的條件有()
Ⅰ.股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行
Ⅱ.公司股本總額不少于人民幣5000萬元
Ⅲ.公司股本總額超過人民幣4億元的,公開發(fā)行股份的比例為10%以上
Ⅳ.公司最近3年無重大違法行為,財務(wù)會計報告無虛假記載
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員,在任期或法定期限內(nèi)()
Ⅰ.不得直接買賣股票
Ⅱ.不得以化名持有股票
Ⅲ.可以借他人名義持有、買賣股票
Ⅳ.可以繼續(xù)持有原來已持有的股票
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
我國《證券法》規(guī)定,證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員,在任期或者法定限期內(nèi)不得()
Ⅰ.直接或者以化名持有、買賣股票
Ⅱ.借他人名義持有、買賣股票
Ⅲ.收受他人贈送的股票
Ⅳ.就股票趨勢提出自己的看法
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件,公布上述文件的時間是()。
基金的募集一般要經(jīng)過()等四個步驟。
關(guān)于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件,下列說法中正確的是()。
某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報告,基金管理人披露年度報告應(yīng)當(dāng)在()之前。
基金銷售機構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)絡(luò)或其他方式向社會公示本機構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息,公示的內(nèi)容不包括()。
下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風(fēng)險的是()。
下列關(guān)于基金申購業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)傳輸過程的說法中,正確的是()。
關(guān)于開放式證券投資基金的認(rèn)購,下列表述正確的是()。
某私募基金于2019年10月27日清算終止,按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定,該私募基金的管理人應(yīng)該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄和其他相關(guān)資料,保存期限至少應(yīng)當(dāng)至()。
基金半年度報告()披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況,年度報告()披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況。