A.3
B.4
C.5
D.6
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A.資產(chǎn)托管機構應當由專門部門負責資產(chǎn)管理業(yè)務的資產(chǎn)托管，并將托管的資產(chǎn)管理業(yè)務資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)及其管理的其他資產(chǎn)嚴格分開
B.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，應當將客戶的委托資產(chǎn)交由負責客戶交易結算資金存管的指定商業(yè)銀行、中國證券登記結算有限責任公司或者中國證監(jiān)會認可的證券公司等其他資產(chǎn)托管機構托管
C.定向資產(chǎn)管理合同約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應當終止資產(chǎn)管理合同的，證券公司在扣除合同約定的選項費用后，必須將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理
D.集合資產(chǎn)管理合同約定的投資管理期限屆滿，應當終止集合資產(chǎn)管理計劃運營的，證券公司和資產(chǎn)托管機構在扣除合同規(guī)定的選項費用后，必須將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)按照客戶擁有份額的比例或者集合資產(chǎn)管理合同的約定，以證券的形式全部分派給客戶
A.取得基金托管業(yè)務資格的資產(chǎn)托管機構
B.負責客戶交易結算資金存管的指定商業(yè)銀行
C.中國證券登記結算有限責任公司
D.中國證監(jiān)會認可的證券公司
A.不得將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于資金拆借
B.不得將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于抵押融資
C.可將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于對外擔保
D.不得將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于可能承擔無限責任的投資
A.100
B.200
C.300
D.400
A.2
B.3
C.4
D.5
A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務
B.為客戶辦理特定目的的定向資產(chǎn)管理業(yè)務
C.為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務
D.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務
A.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元
B.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，可以接受證券形式的資產(chǎn)
C.證券公司可以自有資金參與本公司設立的集合資產(chǎn)管理計劃
D.參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶不得轉讓其所擁有的份額
A.守法合規(guī)
B.資格管理
C.約定運作
D.集中管理
A.向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾
B.資產(chǎn)管理業(yè)務先于自營業(yè)務進行交易
C.以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易
D.將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務與其他業(yè)務混合操作
A.2
B.3
C.5
D.7
最新試題
證券營業(yè)部是否具備啟動實施證券經(jīng)紀人制度的管理能力的評估報告，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
采用經(jīng)紀人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展營銷活動。
實施證券經(jīng)紀人制度一年內(nèi)，證券營業(yè)部證券經(jīng)紀人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺員工人數(shù)的6倍。
為客戶之間的融資提供中介、擔?；蛘咂渌憷麑儆诤弦?guī)行為。
證券營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務營銷遺留問題已妥善解決，且未出現(xiàn)新的問題，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。
公司合規(guī)部門對備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。
證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的備案申請，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司證券經(jīng)紀人制度啟動實施方案，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀人未消化完畢前，證券營業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀人。