單項(xiàng)選擇題從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司,可以提供的服務(wù)是()。

A.代理客戶進(jìn)行期貨交易
B.代期貨公司收取保證金
C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
D.利用證券資金賬戶為客戶存取資金


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1.單項(xiàng)選擇題證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任,基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由()直接對客戶承擔(dān)。

A.期貨公司
B.證券公司
C.根據(jù)雙方約定確定的責(zé)任承擔(dān)者
D.證監(jiān)會視具體情況確定的責(zé)任承擔(dān)者

2.單項(xiàng)選擇題從事IB業(yè)務(wù)的證券公司只能接受其()的IB業(yè)務(wù),不能接受其他金融機(jī)構(gòu)的IB業(yè)務(wù)。

A.全資擁有或者控股的,或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司
B.全資擁有或者控股的,或者被不同機(jī)構(gòu)控制的期貨公司
C.全資擁有或者控股的,或者被同一機(jī)構(gòu)控制的證券公司
D.全資擁有或者控股的,或者被不同機(jī)構(gòu)控制的證券公司

4.單項(xiàng)選擇題關(guān)于證券公司申請IB業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)符合的條件,下列說法不正確的是()。

A.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)
B.申請日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
C.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
D.配備必要的業(yè)務(wù)人員,公司總部至少有3名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

6.單項(xiàng)選擇題關(guān)于代銷金融產(chǎn)品的適當(dāng)性原則,下列說法不正確的是()。

A.證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品,應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況、金融知識和投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等基本情況,評估其購買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性
B.證券公司無法判斷客戶購買金融產(chǎn)品適當(dāng)性的,可以向客戶推介
C.客戶主動要求購買金融產(chǎn)品的,證券公司應(yīng)當(dāng)將判斷結(jié)論書面告知客戶,提示其審慎決策,并由客戶簽字確認(rèn)
D.委托人明確約定購買人范圍的,證券公司不得超出委托人確定的購買人范圍銷售金融產(chǎn)品

8.單項(xiàng)選擇題客戶用于一家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶()。

A.只能有1個(gè)
B.至少有1個(gè)
C.至少有2個(gè)
D.至少有3個(gè)

最新試題

實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度一年內(nèi),證券營業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺員工人數(shù)的6倍。

題型:判斷題

客戶申請轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的,應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請并完成其賬戶交易結(jié)算(包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務(wù))后的三個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢

題型:判斷題

公司對證券經(jīng)紀(jì)人制度實(shí)施啟動相關(guān)備案材料的完整性、真實(shí)性的承諾書,為證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型:判斷題

證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守自律組織的有關(guān)自律管理規(guī)定。

題型:判斷題

證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度,為證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型:判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)充分了解客戶情況,在客戶開戶時(shí),對客戶的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查。

題型:判斷題

為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?;蛘咂渌憷麑儆诤弦?guī)行為。

題型:判斷題

證券經(jīng)紀(jì)人常住地址應(yīng)在所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域內(nèi),為證券營業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。

題型:判斷題

有關(guān)信息系統(tǒng)除了要滿足145號文要求外,還必須將現(xiàn)場拍照功能嵌入開戶流程,保證客戶現(xiàn)場開戶,為營業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。

題型:判斷題

證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議,應(yīng)當(dāng)為客戶開立資金賬戶。

題型:判斷題