A.投資銀行
B.商業(yè)銀行
C.中央銀行
D.非銀行
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.合并
B.分開
C.混合
D.統(tǒng)一
A.網(wǎng)上查詢
B.書面查詢
C.電話查詢
D.營業(yè)場所公示
A.1
B.2
C.3
D.4
A.交易賬戶
B.證券賬戶
C.私募賬戶
D.資金賬戶
A.對證券經(jīng)紀業(yè)務實施集中統(tǒng)一管理
B.防范公司與客戶之間的信息不對稱
C.切實履行反洗錢義務
D.防止出現(xiàn)損害客戶合法權益的行為
A.客戶資料的保密性
B.交易行為的自主性
C.選擇交易方式的自主性
D.收益的不穩(wěn)定性
A.證券投資咨詢
B.證券投資顧問
C.證券投資服務
D.證券投資經(jīng)紀
A.1
B.2
C.3
D.4
A.應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況
B.不得提供虛假、誤導性信息
C.不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務
D.按照風險分散的原則指導投資者參與證券交易活動
A.委托人
B.證券經(jīng)紀商
C.證券交易所
D.證券交易對象
最新試題
采用經(jīng)紀人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展營銷活動。
證券公司應當充分了解客戶情況,在客戶開戶時,對客戶的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查。
在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀人未消化完畢前,證券營業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀人。
制定并實施證券經(jīng)紀人培訓制度和證券經(jīng)紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃,屬于申請證券經(jīng)濟制度必要條件。
營業(yè)部所屬證券公司已通過住所地證監(jiān)局現(xiàn)場核查,當?shù)刈C監(jiān)局出具的《現(xiàn)場核查意見書》中同意公司實施證券經(jīng)紀人制度,為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。
為客戶之間的融資提供中介、擔?;蛘咂渌憷麑儆诤弦?guī)行為。
證券營業(yè)部證券經(jīng)紀人客戶開戶時需簽訂的風險提示書及委托關系確認書的格式文本,不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
制定并實施證券經(jīng)紀人培訓制度和證券經(jīng)紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃,不屬于申請證券經(jīng)濟制度必要條件。
客戶申請轉托管、撤銷指定交易和銷戶的,應當在接受客戶申請并完成其賬戶交易結算(包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務)后的三個交易日內(nèi)辦理完畢
證券營業(yè)部是否具備啟動實施證券經(jīng)紀人制度的管理能力的評估報告,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。