證券公司應(yīng)當(dāng)以提供()等方式,保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀人證書編號等信息。
Ⅰ.網(wǎng)上查詢
Ⅱ.書面查詢
Ⅲ.在營業(yè)場所公示
Ⅳ.在證券交易所公示
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
證券公司對所屬營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理的主要要求有()。
Ⅰ.證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立健全營業(yè)場所安全保障機制
Ⅱ.證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)將《證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)許可證》放置在營業(yè)場所顯著位置
Ⅲ.證券營業(yè)部負責(zé)人對證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)規(guī)范、安全、穩(wěn)定運營負直接責(zé)任
Ⅳ.證券營業(yè)部負責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年至少強制離崗一次
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司應(yīng)建立健全經(jīng)紀業(yè)務(wù)的實時監(jiān)控系統(tǒng),其監(jiān)督檢查部門或其他獨立部門負責(zé)對證券營業(yè)部()進行實時監(jiān)控。
Ⅰ.客戶變動
Ⅱ.資金劃轉(zhuǎn)
Ⅲ.證券轉(zhuǎn)移
Ⅳ.交易活動
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù),下列表述正確的有()。
Ⅰ.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中,委托人的指令具有權(quán)威性
Ⅱ.經(jīng)紀商可以根據(jù)情況變化,自行改變委托人的委托價格
Ⅲ.經(jīng)紀商無故違反委托人指示并使其遭受損失的,應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任
Ⅳ.證券經(jīng)紀商泄露客戶資料而造成客戶損失,證券經(jīng)紀商只承擔(dān)連帶賠償責(zé)任
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點包括()。
Ⅰ.業(yè)務(wù)對象的廣泛性
Ⅱ.交易行為的風(fēng)險性
Ⅲ.證券經(jīng)紀商的中介性
Ⅳ.客戶指令的權(quán)威性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列法律法規(guī)中,屬于證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)的有()。
Ⅰ.《證券法》
Ⅱ.《證券公司監(jiān)督管理條例》
Ⅲ.《證券公司內(nèi)部控制指引》
Ⅳ.《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中,不得有的行為包括()。
Ⅰ.在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項和財物
Ⅱ.代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字
Ⅲ.向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險
Ⅳ.向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度,確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務(wù)在()等方面相互分離、獨立運行。
Ⅰ.機構(gòu)
Ⅱ.人員
Ⅲ.信息
Ⅳ.賬戶
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
下列屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)特點的有()。
Ⅰ.證券經(jīng)紀商的中介性
Ⅱ.業(yè)務(wù)對象的針對性
Ⅲ.客戶指令的權(quán)威性
Ⅳ.客戶資料的保密性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
證券投資咨詢?nèi)藛T的一般禁止性行為包括()。
Ⅰ.傳播慮假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息
Ⅱ.接受他人委托從事證券投資
Ⅲ.貶損同行或以其他不正當(dāng)竟?fàn)幨侄螤帞垬I(yè)務(wù)
Ⅳ.依據(jù)慮假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
為保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀人證書編號等信息,證券公司應(yīng)當(dāng)提供的查詢方式有()。
Ⅰ.電話查詢
Ⅱ.網(wǎng)上查詢
Ⅲ.書面查詢
Ⅳ.在營業(yè)場所公示
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
最新試題
證券營業(yè)部證券經(jīng)紀人客戶開戶時需簽訂的風(fēng)險提示書及委托關(guān)系確認書的格式文本,不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
公司合規(guī)部門對備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券營業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機制、技術(shù)系統(tǒng)能在該營業(yè)部有效運行,為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度,加強投資者教育,保護客戶合法權(quán)益。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議,應(yīng)按規(guī)定辦理客戶交易結(jié)算資金(以下簡稱客戶資金)存管手續(xù)。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理制度,對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)實施集中統(tǒng)一管理,防范公司與客戶之間的利益沖突,切實履行反洗錢義務(wù),防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶適當(dāng)性管理制度,為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。
營業(yè)部所屬證券公司已通過住所地證監(jiān)局現(xiàn)場核查,當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局出具的《現(xiàn)場核查意見書》中同意公司實施證券經(jīng)紀人制度,為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。
損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。
同時采用員工營銷和經(jīng)紀人營銷方式的證券營業(yè)部,證券經(jīng)紀人沒有權(quán)優(yōu)先選擇作為公司員工開展?fàn)I銷活動