單項選擇題

從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務,必須遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定,遵循()的原則。
Ⅰ.客觀
Ⅱ.公正
Ⅲ.誠實信用
Ⅳ.與客戶共擔風險,同享收益

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


你可能感興趣的試題

9.單項選擇題

證券經紀業(yè)務的風險主要包括()。
Ⅰ.合規(guī)風險
Ⅱ.管理風險
Ⅲ.信用風險
Ⅳ.技術風險

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

最新試題

證券經紀人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域,為證券營業(yè)部實施經紀人制度的有關監(jiān)管要求之一。

題型:判斷題

損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。

題型:判斷題

證券經紀人應當遵守自律組織的有關自律管理規(guī)定。

題型:判斷題

證券公司住所地證監(jiān)局對證券公司出具的《證券經紀人制度現(xiàn)場核查意見書》,不是證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

公司對證券經紀人制度實施啟動相關備案材料的完整性、真實性的承諾書,為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

證券營業(yè)部證券經紀人客戶開戶時需簽訂的風險提示書及委托關系確認書的格式文本,不是證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

證券公司向住所地證監(jiān)局報送的經紀人制度啟動備案的其他材料,為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實施經紀人制度的備案申請,為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

證券營業(yè)部是否具備啟動實施證券經紀人制度的管理能力的評估報告,為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

實施證券經紀人制度一年內,證券營業(yè)部證券經紀人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺員工人數(shù)的6倍。

題型:判斷題